國(guó)家外匯管理局各分局，北京、重慶外匯管理部，大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳分局：

　　為貫徹執(zhí)行《關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題明確如下，請(qǐng)結(jié)合匯發(fā)〔2001〕26號(hào)文參照?qǐng)?zhí)行：

　　一、關(guān)于證券公司、信托投資公司及其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)辦B股代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的資格問(wèn)題，現(xiàn)重新明確如下，匯發(fā)〔2001〕26號(hào)文中有關(guān)規(guī)定與下列規(guī)定不符的，按照下列規(guī)定執(zhí)行：

　　（一）持有效《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（即指代理買(mǎi)賣(mài)B股業(yè)務(wù)，下同），其在各地所有的證券營(yíng)業(yè)部也可以從事B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定自行開(kāi)立B股保證金帳戶。

　　（二）沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，其下屬的證券營(yíng)業(yè)部，如果持有有效的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》，且已經(jīng)開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，該營(yíng)業(yè)部可以繼續(xù)經(jīng)營(yíng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照《通知》規(guī)定自行開(kāi)立B股保證金帳戶。

　　（三）2001年2月23日前已取得上海、深圳證券交易所B股交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》尚未辦理展期的，持上述證書(shū)和上海、深圳證券交易所出具的B股交易席位證明，按《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　　（四）重組或更名的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，且已經(jīng)開(kāi)辦B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，憑重組或更名前的《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》和有關(guān)部門(mén)關(guān)于公司重組或更名的批準(zhǔn)文件，按《通知》規(guī)定開(kāi)立B股保證金帳戶。

　　（五）持有人民銀行核發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》的信托投資公司，其證券營(yíng)業(yè)部在境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立B股保證金帳戶時(shí)，可以用《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》代替《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》，同時(shí)提供總公司的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《經(jīng)營(yíng)外資股資格證書(shū)》的復(fù)印件。

　　以上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其證券營(yíng)業(yè)部辦理B股保證金帳戶，無(wú)需國(guó)家外匯管理局事先審批。其他沒(méi)有《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)，均不得從事包括B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在內(nèi)的各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)。

　　二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)商業(yè)銀行開(kāi)立的B股保證金帳戶為匯戶，同一家證券公司各地營(yíng)業(yè)部的B股保證金帳戶與總公司的B股保證金帳戶之間，證券公司的B股保證金帳戶與上海、深圳的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的B股資金及有關(guān)稅費(fèi)的劃轉(zhuǎn)，開(kāi)戶銀行可自行辦理。

　　三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)外資銀行申請(qǐng)開(kāi)立B股保證金帳戶仍必須經(jīng)過(guò)總局批準(zhǔn)。分局受理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)此類(lèi)開(kāi)立境外帳戶的申請(qǐng)，并按照規(guī)定上報(bào)。

　　四、《通知》第三條規(guī)定同一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只能在同一商業(yè)銀行同城分支機(jī)構(gòu)開(kāi)立一個(gè)B股保證金帳戶，但其可以在同一銀行同城分支機(jī)構(gòu)各自開(kāi)立一個(gè)美元帳戶和一個(gè)港幣帳戶（最多只能開(kāi)立這兩個(gè)帳戶），并不與上述規(guī)定沖突，外匯管理上視作一個(gè)帳戶。

　　五、再次明確匯發(fā)〔2001〕26號(hào)文第三條有關(guān)“有效身份證明文件”的規(guī)定，并以此為準(zhǔn)：境內(nèi)居民個(gè)人所持的有效身份證明文件是指中國(guó)的居民身份證；非居民所持的有效身份證明文件是指有效的外國(guó)護(hù)照；凡持其他身份證明文件的，視同居民管理。

　　六、境內(nèi)居民個(gè)人將其有關(guān)B股交易資金（包括股利和紅利等收益）撤出B股市場(chǎng)時(shí)，應(yīng)由居民個(gè)人持本人的身份證辦理；非居民撤出其B股交易資金（包括股利和紅利等收益）時(shí)，如果一次直接匯往境外的資金超過(guò)5萬(wàn)美元，銀行應(yīng)將收款銀行和收款人名稱(chēng)在3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)向所在地外匯局報(bào)備。

　　七、重申匯發(fā)〔2001〕26號(hào)文要求，分局應(yīng)嚴(yán)密監(jiān)督，堅(jiān)決禁止機(jī)構(gòu)外匯資金“公款私存”，堅(jiān)決禁止境內(nèi)居民利用外幣信用卡、有關(guān)銀行票據(jù)等各種支付憑證進(jìn)行異地B股資金的劃轉(zhuǎn)，或?qū)股資金劃出境外。堅(jiān)決禁止銀行趁此機(jī)會(huì)拉客戶、拉存款。根據(jù)舉報(bào)，已在部分地區(qū)發(fā)現(xiàn)銀行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《通知》規(guī)定，公款私存，或是為了拉存款而許諾2月19日后存入的外匯資金進(jìn)入B股市場(chǎng)，造成惡劣影響，并增加了社會(huì)不穩(wěn)定因素。各分局應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)督本地區(qū)銀行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)B股業(yè)務(wù)的操作情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法問(wèn)題和異常動(dòng)向要緊密跟蹤，及時(shí)上報(bào)，對(duì)銀行拉客戶、拉存款導(dǎo)致原本符合規(guī)定的境內(nèi)居民個(gè)人資金無(wú)法投資B股市場(chǎng)的，分局應(yīng)及時(shí)上報(bào)總局，妥善處理，減少社會(huì)影響；對(duì)銀行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)違法行為，查實(shí)后從重從嚴(yán)處理，構(gòu)成犯罪的，追究刑事責(zé)任。

　　八、根據(jù)匯發(fā)〔2001〕26文第十六條要求，分局上報(bào)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶情況是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銀行開(kāi)立B股保證金帳戶的情況，現(xiàn)增加要求證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送B股保證金帳戶余額時(shí)區(qū)分居民和非居民。此外，從報(bào)送2月份報(bào)表開(kāi)始，分局在現(xiàn)行上報(bào)的《外匯帳戶統(tǒng)計(jì)報(bào)表》中“資本項(xiàng)目帳戶合計(jì)”項(xiàng)下增加“307B股保證金帳戶”，用于統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B股保證金帳戶余額及變動(dòng)情況。

　　九、總局從2001年2月24日開(kāi)始設(shè)立熱線咨詢電話，負(fù)責(zé)解答外匯局、各家商業(yè)銀行總行和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部有關(guān)B股交易和管理方面的問(wèn)題。總局值班電話為010－68402181.值班時(shí)間：每日8時(shí)－19時(shí)。分局應(yīng)相應(yīng)開(kāi)設(shè)并公布熱線咨詢電話，并將電話號(hào)碼報(bào)總局。此外，分局可以通過(guò)總局信息中心網(wǎng)絡(luò)支持系統(tǒng)與總局聯(lián)絡(luò)。總局通過(guò)該網(wǎng)絡(luò)傳達(dá)有關(guān)文件和有關(guān)問(wèn)題的解釋。

　　十、請(qǐng)各分局在B股復(fù)市第一日，緊急向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)B股股東開(kāi)戶數(shù)和余額，向銀行統(tǒng)計(jì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的B股保證金帳戶數(shù)和余額，并在當(dāng)日上午11時(shí)和下午4時(shí)及時(shí)通過(guò)總局信息中心網(wǎng)絡(luò)支持系統(tǒng)向總局報(bào)送。分局應(yīng)嚴(yán)密注視B股復(fù)市前五個(gè)交易日中，有關(guān)B股投資者、銀行、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等方面動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即通過(guò)上述網(wǎng)絡(luò)報(bào)送總局。

　　此外，匯發(fā)〔2001〕26號(hào)文，第十八條、第十九條提及報(bào)送數(shù)據(jù)應(yīng)“按照上述第十五條規(guī)定的時(shí)間”，應(yīng)更改為“按照上述第十六條規(guī)定的時(shí)間”。