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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)期貨交易編碼管理工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-10 · 8096人看過

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各期貨交易所,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),各期貨經(jīng)紀(jì)公司:

  為進(jìn)一步做好期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)性工作,健全市場(chǎng)報(bào)告制度,現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)期貨交易編碼管理,切實(shí)推進(jìn)實(shí)名交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、盡快建立上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱“交易所”)統(tǒng)一的、專用的投資者開戶資料數(shù)據(jù)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)庫(kù)”)。在開發(fā)工作中,要注意相互溝通和協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)。各交易所應(yīng)配備專門人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)。

  二、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在數(shù)據(jù)庫(kù)建立之前,完成投資者閑置交易編碼的清理工作。投資者在公司已辦理撤戶手續(xù),但公司未在交易所辦理編碼撤銷手續(xù)的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)盡快向交易所報(bào)告,由交易所辦理投資者交易編碼撤銷手續(xù);投資者未在公司辦理撤戶手續(xù),但連續(xù)一年以上未發(fā)生任何交易的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)事先征求投資者的意見,對(duì)不同意撤銷編碼的投資者應(yīng)當(dāng)明確要求其在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)生交易,否則予以撤銷。

  三、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)根據(jù)交易所的要求,抓緊對(duì)在本公司開戶的投資者的開戶資料以及在交易所的編碼進(jìn)行全面復(fù)查,對(duì)開戶資料有錄入錯(cuò)誤的,應(yīng)及時(shí)修改后重新向交易所備案。對(duì)新開戶投資者的資料向交易所備案時(shí),應(yīng)嚴(yán)格按照交易所開戶的新規(guī)定執(zhí)行。

  期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)投資者身份證號(hào)或法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)發(fā)生錄入錯(cuò)誤的,應(yīng)按正確的號(hào)碼申請(qǐng)新的交易編碼。取得新的交易編碼后,新開倉(cāng)交易應(yīng)在新編碼下進(jìn)行。原編碼只能進(jìn)行平倉(cāng)交易,不能再進(jìn)行開倉(cāng)交易,待全部持倉(cāng)了結(jié)后辦理編碼撤銷手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)交易編碼的清理、更新工作,應(yīng)在本通知下發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)完成。

  四、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助配合交易所督促轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司按規(guī)定及時(shí)完成投資者開戶資料的清理工作,并對(duì)重點(diǎn)期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行抽查。派出機(jī)構(gòu)要將期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶資料管理作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容,在年檢及日常檢查時(shí),對(duì)開戶環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查的異常情況要及時(shí)通報(bào)交易所,并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

  五、加強(qiáng)期貨交易編碼管理,推進(jìn)實(shí)名交易是一項(xiàng)細(xì)致而復(fù)雜的工作。各派出機(jī)構(gòu)、交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司要從市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的大局出發(fā),高度重視,積極推進(jìn)、協(xié)調(diào)配合,切實(shí)將這項(xiàng)工作落到實(shí)處,保障投資者合法權(quán)益,確保市場(chǎng)穩(wěn)定。

  (一)期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)安排專人專崗負(fù)責(zé)核實(shí)投資者開戶資料的真實(shí)性,穩(wěn)步推動(dòng)實(shí)名交易工作,確保向交易所的備案資料完整、準(zhǔn)確,并自覺接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和交易所的監(jiān)督管理。

  (二)各交易所應(yīng)認(rèn)真審核會(huì)員的資料,做好編碼的生成與撤銷、更新與維護(hù)工作,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的投資者編碼及相關(guān)資料原則上每年應(yīng)進(jìn)行兩次清理與檢查。對(duì)會(huì)員違反本通知的,交易所應(yīng)按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定嚴(yán)肅處理,并將處理情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地派出機(jī)構(gòu)。

  (三)各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極協(xié)助配合交易所做好協(xié)同檢查,加強(qiáng)對(duì)各期貨經(jīng)紀(jì)公司落實(shí)本通知的監(jiān)督、檢查工作。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)期貨交易編碼工作的落實(shí)情況組織抽查。

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