各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各期貨交易所，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，各期貨經(jīng)紀(jì)公司：

　　為進(jìn)一步做好期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，健全市場(chǎng)報(bào)告制度，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)期貨交易編碼管理，切實(shí)推進(jìn)實(shí)名交易有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、盡快建立上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）統(tǒng)一的、專用的投資者開戶資料數(shù)據(jù)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)庫(kù)”）。在開發(fā)工作中，要注意相互溝通和協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)。各交易所應(yīng)配備專門人員管理數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　二、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在數(shù)據(jù)庫(kù)建立之前，完成投資者閑置交易編碼的清理工作。投資者在公司已辦理撤戶手續(xù)，但公司未在交易所辦理編碼撤銷手續(xù)的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)盡快向交易所報(bào)告，由交易所辦理投資者交易編碼撤銷手續(xù)；投資者未在公司辦理撤戶手續(xù)，但連續(xù)一年以上未發(fā)生任何交易的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)事先征求投資者的意見，對(duì)不同意撤銷編碼的投資者應(yīng)當(dāng)明確要求其在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)生交易，否則予以撤銷。

　　三、各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)根據(jù)交易所的要求，抓緊對(duì)在本公司開戶的投資者的開戶資料以及在交易所的編碼進(jìn)行全面復(fù)查，對(duì)開戶資料有錄入錯(cuò)誤的，應(yīng)及時(shí)修改后重新向交易所備案。對(duì)新開戶投資者的資料向交易所備案時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照交易所開戶的新規(guī)定執(zhí)行。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)投資者身份證號(hào)或法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)發(fā)生錄入錯(cuò)誤的，應(yīng)按正確的號(hào)碼申請(qǐng)新的交易編碼。取得新的交易編碼后，新開倉(cāng)交易應(yīng)在新編碼下進(jìn)行。原編碼只能進(jìn)行平倉(cāng)交易，不能再進(jìn)行開倉(cāng)交易，待全部持倉(cāng)了結(jié)后辦理編碼撤銷手續(xù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)交易編碼的清理、更新工作，應(yīng)在本通知下發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)完成。

　　四、各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助配合交易所督促轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司按規(guī)定及時(shí)完成投資者開戶資料的清理工作，并對(duì)重點(diǎn)期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行本通知的情況進(jìn)行抽查。派出機(jī)構(gòu)要將期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶資料管理作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容，在年檢及日常檢查時(shí)，對(duì)開戶環(huán)節(jié)合規(guī)性檢查的異常情況要及時(shí)通報(bào)交易所，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　五、加強(qiáng)期貨交易編碼管理，推進(jìn)實(shí)名交易是一項(xiàng)細(xì)致而復(fù)雜的工作。各派出機(jī)構(gòu)、交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司要從市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的大局出發(fā)，高度重視，積極推進(jìn)、協(xié)調(diào)配合，切實(shí)將這項(xiàng)工作落到實(shí)處，保障投資者合法權(quán)益，確保市場(chǎng)穩(wěn)定。

　　（一）期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)安排專人專崗負(fù)責(zé)核實(shí)投資者開戶資料的真實(shí)性，穩(wěn)步推動(dòng)實(shí)名交易工作，確保向交易所的備案資料完整、準(zhǔn)確，并自覺接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和交易所的監(jiān)督管理。

　　（二）各交易所應(yīng)認(rèn)真審核會(huì)員的資料，做好編碼的生成與撤銷、更新與維護(hù)工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)中的投資者編碼及相關(guān)資料原則上每年應(yīng)進(jìn)行兩次清理與檢查。對(duì)會(huì)員違反本通知的，交易所應(yīng)按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定嚴(yán)肅處理，并將處理情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司所在地派出機(jī)構(gòu)。

　　（三）各派出機(jī)構(gòu)應(yīng)積極協(xié)助配合交易所做好協(xié)同檢查，加強(qiáng)對(duì)各期貨經(jīng)紀(jì)公司落實(shí)本通知的監(jiān)督、檢查工作。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)期貨交易編碼工作的落實(shí)情況組織抽查。