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寧波
非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2013〕1號
為規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，現(xiàn)公布《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露》，自公布之日起施行。
中國證監(jiān)會
2013年1月4日
附件：《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露》.doc
非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露
為了規(guī)范非上市公眾公司信息披露行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)明確監(jiān)管要求如下：
一、信息披露的內(nèi)容。股票公開轉(zhuǎn)讓、股票向特定對象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計超過200人的公司，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書或者定向轉(zhuǎn)讓說明書中披露以下內(nèi)容：
(一)公司基本信息、股本和股東情況、公司治理情況;
(二)公司主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)及公司所屬行業(yè);
(三)報告期內(nèi)的財務(wù)報表、審計報告。
定向發(fā)行說明書還應(yīng)當(dāng)披露發(fā)行對象或者范圍、發(fā)行價格或者區(qū)間、發(fā)行數(shù)量。
非上市公眾公司也可以根據(jù)自身實際情況以及投資者的需求，更加詳細地披露公司的其他情況。
二、信息披露的基本要求。非上市公眾公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)建立與股東溝通的有效渠道，對股東或者市場質(zhì)疑的事項應(yīng)當(dāng)及時、客觀地進行澄清或者說明。
三、信息披露平臺。非上市公眾公司應(yīng)當(dāng)本著股東能及時、便捷獲得公司信息的原則，并結(jié)合自身實際情況，自主選擇一種或者多種信息披露平臺，如非上市公眾公司信息披露網(wǎng)站(nlpc.csrc.gov.cn)、公共媒體或者公司網(wǎng)站，也可以選擇公司章程約定的方式或者股東認可的其他方式。無論采取何種信息披露方式，均應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過。
股票在依法設(shè)立的證券交易場所公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司，應(yīng)當(dāng)通過證券交易場所要求的平臺披露信息。
四、依法設(shè)立的證券交易場所可以在本指引的基礎(chǔ)上，對股票公開轉(zhuǎn)讓的非上市公眾公司制定更詳盡、更嚴(yán)格的信息披露標(biāo)準(zhǔn);公司應(yīng)當(dāng)按照從高從嚴(yán)的標(biāo)準(zhǔn)遵守證券交易場所的相關(guān)規(guī)定。
五、非上市公眾公司年度報告、半年度報告按照本指引進行披露。
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