在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強對證券公司高級管理人員的監管，促進證券公司規范發展，我會對1998年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現將補充事項通知如下：
一、證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；
2、熟悉有關金融、證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力；
3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；
4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。
二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；
4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；
5、有欺詐或不誠實行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；
10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。
三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業務水準、職業道德及遵規守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。
四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規定的其他材料一同報送所在地中國證監會派出機構。
中國證監會派出機構初審后，報中國證監會審批。
五、中國證監會將按照以上規定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。
六、中國證監會依據《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；對不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。
七、《證券公司高級管理人員任職資格申請表》中如出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。
八、中國證監會派出機構要根據以上規定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統，加強日常監管。若發現證券公司高級管理人員違反上述規定，應及時報告我會。
九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執行。證券公司分公司和證券營業部經理、副經理的任職資格管理，由中國證監會派出機構比照本通知執行，并報我會備案。
十、本通知自發布之日起執行，《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國建筑法(2019修正)
2019-04-23中華人民共和國防洪法（2016年修正）
2016-07-02中華人民共和國深海海底區域資源勘探開發法
2016-02-26全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和塔吉克斯坦共和國睦鄰友好合作條約》的決定
2007-06-29中華人民共和國節約能源法
1997-11-01全國人大常委會關于批準《準予就業最低年齡公約》的決定
1998-12-29中華人民共和國歸僑僑眷權益保護法(２０００修正)
2000-10-31全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和巴基斯坦伊斯蘭共和國引渡條約》的決定
2005-10-27中華人民共和國土地管理法
1988-12-29第七屆全國人民代表大會第一次會議關于成立中華人民共和國澳門特別行政區基本法起草委員會的決定
1988-04-13中華人民共和國企業破產法
1986-12-02中華人民共和國律師暫行條例[失效]
1980-08-26中華人民共和國婚姻法[失效]
1950-03-03全國人民代表大會關于《中華人民共和國香港特別行政區基本法》的決定
1990-04-04全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國稅收征收管理法》的決定（1995）
1995-02-28中華人民共和國知識產權海關保護條例（失效）
1995-07-05全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國政府和加拿大政府領事協定》的決定
1998-12-29全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于1999年12月20日至31日澳門公眾假日安排的決定
1998-07-12快遞暫行條例(2019修正)
2019-03-02退耕還林條例(2016修訂)
2016-02-06專利代理條例(2018修訂)
2018-11-06易制毒化學品管理條例(2018修正)
2018-09-18《食鹽專營辦法》修訂
2018-01-04青島市環境保護行政處罰裁量基準規定
1970-01-01中華人民共和國營業稅條例（草案）[失效]
1984-09-18學校體育工作條例
1990-03-12國務院關于促進健康服務業發展的若干意見
1970-01-01國務院關于同意建立全國社會救助部際聯席會議制度的批復
1970-01-01國務院關于同意建立金屬非金屬礦山整頓工作部際聯席會議制度的批復
2013-01-30國務院關于加強和改進消防工作的意見
2011-12-30