在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的補充通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為加強對證券公司高級管理人員的監管，促進證券公司規范發展，我會對1998年頒布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》進行了補充，現將補充事項通知如下：
一、證券公司高級管理人員必須具備下列條件：
1、學歷和從業經歷符合《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》的規定；
2、熟悉有關金融、證券法律法規，具備履行職責所必備的經營管理知識，有較強的管理能力和業務開拓能力；
3、遵守法律、法規和中國證監會的有關規定；
4、誠實信用，勤勉盡責，財政穩健，具有良好的職業道德。
二、有下列情形之一的，不得擔任證券公司高級管理人員：
1、《公司法》、《證券法》及《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》所列不適宜擔任證券公司高級管理人員行為的；
2、近三年受過其他金融監管部門及其他主管部門處罰，不適宜擔任證券公司高級管理人員的；
3、因個人管理能力造成公司經營嚴重虧損或業務活動出現重大問題的；
4、近五年內受過有關黨紀政紀處分；
5、有欺詐或不誠實行為的；
6、因涉嫌重大投訴或違法違規行為處于調查之中且沒有定論的；
7、近三年受過中國證券業協會紀律處分的；
8、有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德行為，造成不良影響的；
9、利用職務便利為自己直接或間接牟取不正當利益的；
10、個人負有數額較大的債務且到期未清償的。
三、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要由兩名具備任職資格的證券公司高級管理人員推薦。推薦人應如實陳述被推薦人情況，并對被推薦人的業務水準、職業道德及遵規守法情況出具意見。推薦意見中有虛假陳述的，將記入推薦人的檔案。
四、證券公司擬聘任的高級管理人員申請任職資格，要認真填寫《證券公司高級管理人員任職資格申請表》，連同其軟盤和《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》規定的其他材料一同報送所在地中國證監會派出機構。
中國證監會派出機構初審后，報中國證監會審批。
五、中國證監會將按照以上規定對已聘任的證券公司高級管理人員進行年檢。
六、中國證監會依據《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》和本通知規定，對具備證券公司高級管理人員條件的申請人，出文表示“沒有異議”；對不具備條件的，出文提出異議，并說明理由。
七、《證券公司高級管理人員任職資格申請表》中如出現虛假、隱瞞、重要遺漏等問題，中國證監會將在3年內不再受理填表人的高級管理人員任職資格申請，并將對相關證券公司列為誠實性有問題的機構記錄在案，對該公司今后的申請材料實行重點審查。
八、中國證監會派出機構要根據以上規定做好對證券公司高級管理人員任職資格的初審工作，并建立證券公司高級管理人員檔案信息系統，加強日常監管。若發現證券公司高級管理人員違反上述規定，應及時報告我會。
九、證券公司財務部門負責人和稽核部門負責人的任職資格管理，比照本通知執行。證券公司分公司和證券營業部經理、副經理的任職資格管理，由中國證監會派出機構比照本通知執行，并報我會備案。
十、本通知自發布之日起執行，《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》中的有關條款與本通知不一致的，以本通知為準。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國專利法(2008第三次修正)
2008-12-27中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會代表法
2010-10-28任免駐外大使名單（2010-4-14）
2010-04-14中華人民共和國主席令（九屆第二十四號）
2009-12-26中華人民共和國主席令第十二號
2009-04-24全國人大常委會關于修改《中外合資經營企業法》的決定(1990)
1990-04-04全國人大常委會關于批準《禁止和立即行動消除最惡劣形式的童工勞動公約》的決定
2002-06-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《關于持久性有機污染物的斯德哥爾摩公約》的決定
2004-06-25全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和烏茲別克斯坦共和國關于打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作協定》的決定
2004-08-28第十屆全國人民代表大會第三次會議選舉和決定任命的辦法
2005-03-08全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和大韓民國引渡條約》的決定
2001-12-29中華人民共和國人民檢察院組織法［修正］
1979-07-05中華人民共和國人民警察警銜條例
1992-07-01中華人民共和國信托法
2001-04-28中華人民共和國植物新品種保護條例(2014修訂)
2014-07-29物業管理條例(2018修正)
2018-03-19外國企業常駐代表機構登記管理條例(2018修正)
2018-09-18科學數據管理辦法
2018-04-02快遞暫行條例
2018-03-27直銷管理條例
2005-08-10學校體育工作條例
1990-03-12中華人民共和國漁港水域交通安全管理條例（2011修訂）
2011-01-08國務院辦公廳關于批準新鄉市城市總體規劃的通知
1970-01-01國務院辦公廳關于調整國務院促進中小企業發展工作領導小組組成人員的通知
2013-06-23國務院辦公廳關于同意廣東省縣際間海域行政區域界線的通知
2013-04-10國務院辦公廳關于印發中國反對拐賣人口行動計劃(2013—2020年)的通知
2013-03-02國務院辦公廳關于同意上海市縣際間海域行政區域界線的通知
2012-01-20國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知
2010-11-16國務院關于促進農業機械化和農機工業又好又快發展的意見
2010-07-05國務院關于同意將江蘇省南通市列為國家歷史文化名城的批復
2009-01-02