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寧波
關于做好上市公司公募增發工作的意見
為規范上市公司向社會公開募集股票（以下簡稱“公募增發”）工作，加大市場約束力，現對各具有主承銷商資格的證券公司提出以下要求：
?。?、證券公司應認真履行盡職調查的義務，為上市公司再融資提供良好的財務顧問服務，推薦內部管理良好、未來有發展潛力的上市公司進行增發（推薦意見的內容要求見附件）。
?。?、證券公司推薦上市公司公募增發，應通過內部評審程序，經內核小組集體審議作出決議。
?。?、證券公司應建立內部隔離墻和良好的內部控制制度，使內部的投資銀行部門與研究部門、經紀部門、自營部門在信息、人員、辦公地點等方面隔離，防止內幕交易和操縱市場的行為發生。在發行完成后，擔任主承銷商的證券公司應向中國證監會報送上述運作情況的監察報告。
?。?、證券公司應認真學習市場化發行的要求，注意發行定價的合理性，研究公募增發定價如何與二級市場股價相銜接的問題。
?。?、證券公司應加強研究隊伍的建設，認真做好上市公司投資價值研究分析報告。
?。?、證券公司應注意培養自己的銷售隊伍，組織好發行宣傳和推介工作。
?。贰⒅鞒袖N商的法定代表人或授權代表除應在推薦上市公司公募增發的意見上簽字外，還應在準備發行前致函中國證監會，說明所有發行準備工作就緒。
中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）優先受理具有良好信譽的主承銷商所推薦的上市公司公募增發申報材料，其后，按材料報送的時間順序和上市公司的效益情況排序，安排受理事項。各證券公司推薦的上市公司必須在公募增發全部完成后，方可推薦第二家上市公司報送增發申報材料。
我們希望通過建立上市公司公募增發的市場化機制，充分發揮證券公司的作用，提高各證券公司的專業素質和水平，以迎接中國加入ＷＴＯ的挑戰。
中國證券監督管理委員會
二０００年四月三十日
附件 證券公司對上市公司公募增發推薦意見的必備內容
推薦意見是上市公司公募增發的必要文件，是申報材料的組成部分。推薦意見至少應包括以下內容：
１、上市公司發行股票的合規性；
?。病⑸鲜泄颈敬伟l行股票的市場適銷性；
?。?、發行方案及其有關考慮因素的說明；
?。?、本次增資發行后，對發行人經營狀況和財務狀況的影響（包括業務、資產、利潤、每股盈利、發行人可持續增長的能力等）；
?。?、證券公司內核小組集體審議的情況簡介；
?。?、說明是否能保證調配足夠有經驗的業務人員完成此項目，列明參與此項目的負責人、工作人員及其業務經驗。
推薦意見須由證券公司法定代表人或授權代表人簽字，加蓋證券公司公章，注明簽署日期。
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