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寧波
中國證券監督管理委員會關于成立證券發行內核小組的通知
各具有主承銷資格的證券公司：
為進一步提高證券發行工作的質量，防范證券發行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的精神，擬在具有主承銷業務資格的證券公司內部成立證券發行內核小組，現將有關問題通知如下：
一、關于公司內核小組的職責
內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，其職責是：負責對擬向中國證監會報送的發行申請材料的核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙；負責填制《證券發行申請材料核對表》，確保發行申請材料具有較高的質量；負責代表發行人和公司與中國證監會發行監管部進行工作聯系，組織對有關反饋意見的處理等。
二、關于內核小組的組成
公司內核小組主要由證券業專業人士組成，公司應從實際出發，參照下列要求確定具體人選，并保持成員的相對穩定。（1）公司內核小組由8－15名專業人士組成；（2）公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（3）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員；（4）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發行上市工作的人員；（5）公司內核小組可聘請本單位之外的專業人士，如律師、會計師、評估師等專業人士輔助其審核工作。
三、其他有關要求
（一）公司須結合實際制定內核小組工作規則，工作規則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。
（二）公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發行的人員以及發行人的有關人員進行風險教育，并開展法律、法規以及專業知識的培訓，不斷提高公司執業水平。
（三）公司內核小組要同參與證券發行的其他有關中介機構及發行人保持業務溝通，做好協調工作。
（四）凡報送中國證監會發行監管部的發行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。除遵從有關法律、法規的具體要求之外，具體經辦人員、內核小組組長及公司法定代表人應簽字或簽署意見，并加蓋公司印章。
（五）內核小組應配合中國證監會對證券發行主承銷商執業情況進行考評，并針對存在的問題切實搞好整改工作。
（六）內核小組是各公司與中國證監會發行監管部的直接聯系機構，中國證監會發行監管部原則上不接待沒有公司內核小組成員參加的中介機構及發行人來訪。
（七）各公司應自本通知下發之日起立即著手籌建證券發行內核小組，并于一九九九年十二月二十日之前將公司內核小組工作規則、內核小組成員名單和個人簡歷報中國證監會發行監管部備案。凡涉及內核小組的人員調整和工作規則的修改，應及時報中國證監會發行監管部備案。
附件：
一、＊＊＊＊＊＊證券有限責任公司關于＊＊＊＊＊＊股份有限公司證券發行申請材料的核對意見（略）
二、證券發行申請材料核對表（1）（略）
三、證券發行申請材料核對表（2）（略）
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