在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于進一步完善證券投資基金募集申請審核程序有關問題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：
為進一步完善證券投資基金（以下簡稱“基金”）募集申請審核程序，提高審核效率和質量，促進基金市場健康、規范發展，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金專業咨詢委員會管理暫行辦法》（證監基金字[2003] 13號）和《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定（試行）》（以下簡稱《程序規定》），現就進一步完善基金募集申請審核程序的有關問題通知如下：
一、中國證監會受理基金募集申請后，根據擬募集基金的有關具體情況決定是否組織基金專家評審會對基金募集申請進行評審。
對提交基金專家評審會的基金募集申請，評審專家重點就基金的投資管理、風險控制等方面進行評審，獨立發表評審意見，供中國證監會參考。
二、行為規范、投資研究能力強、市場評價良好的基金管理公司提交的基金募集申請，不提交基金專家評審會評審，但下列情形除外：
（一）基金管理公司設立、運作未滿一年的；
?。ǘ┗甬a品設計有較大創新的；
（三）基金產品設計有待進一步完善，需要參考基金專家評審會評審意見的；
（四）中國證監會根據審慎監管原則認為應當提交基金專家評審會評審的其他情形。
三、基金產品設計有較大創新的，中國證監會優先安排基金專家評審會評審和申報材料審核等工作。基金產品有重大創新的，基金募集申請獲中國證監會核準后，其他基金管理公司在中國證監會規定的期限內不得復制、模仿。
四、基金募集申請經審核發現存在基金設計方案粗糙、投資操作思路不清或風險控制措施不完善的，根據《程序規定》第二十四、二十五條規定的程序，責令提交基金募集申請的基金管理公司進行重大修改，已提交基金專家評審會評審的，還應當根據修改后的具體情況決定是否提交基金專家評審會重新評審。
五、修改后重新提交基金專家評審會評審的基金募集申請，仍存在上述問題的，中國證監會不予核準，并根據其具體情況采取有關行政監管措施。
六、為基金募集申請出具法律意見書、提供法律服務的律師和律師事務所應當遵守有關規定，切實履行職責，對相關材料和事實進行核查和驗證，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
七、本通知自發布之日起實施。
中國證券監督管理委員會
二○○五年六月十六日
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人民代表大會常務委員會關于批準中華人民共和國和尼泊爾王國保持友好關系以及關于中國西藏地方和尼泊爾之間的通商和交通的協定的決議
1970-01-01中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法(1986修正)
1986-12-02全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和突尼斯共和國關于刑事司法協助的條約》的決定
2000-07-08全國人大常委會關于批準《上海合作組織成員國關于合作打擊非法販運麻醉藥品、精神藥物及其前體的協議》的決定
2004-12-29中華人民共和國標準化法
1988-12-29中華人民共和國水污染防治法
1984-05-11全國人民代表大會常務委員會關于授權廣東省、福建省人民代表大會及其常務委員會制定所屬經濟特區的各項單行經濟法規的決議
1981-11-26全國人民代表大會關于設立中華人民共和國澳門特別行政區的決定
1993-03-31中華人民共和國紅十字會法
1993-10-31中華人民共和國中外合資經營企業法（2001修訂）
2001-03-15全國人民代表大會常務委員會關于第一任全國人民代表大會常務委員會香港特別行政區基本法委員會成員繼續履行職責的決定
2002-06-29中華人民共和國刑法修正案（四）
2002-12-28地質資料管理條例(2017修訂)
2017-03-01自然災害救助條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國外國籍船舶航行長江水域管理規定(2019修正)
2019-03-02無證無照經營查處辦法
2017-08-23國務院關于修改部分行政法規的決定（2016年）
2016-02-06國務院關于推進文化創意和設計服務與相關產業融合發展的若干意見
2014-02-26國務院辦公廳關于對貫徹落實“約法三章”進一步加強督促檢查的意見
2013-11-25中華人民共和國土地增值稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08國務院關于嚴格控制新設行政許可的通知
1970-01-01國務院辦公廳關于成立第三次全國經濟普查領導小組的通知
2013-04-29國務院辦公廳關于做好城市排水防澇設施建設工作的通知
2013-03-25國務院關于福建省海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-10-10國務院辦公廳關于批準保定市城市總體規劃的通知
2012-08-17國務院辦公廳關于印發國家中長期動物疫病防治規劃(2012—2020年)的通知
2012-05-20國務院辦公廳關于同意廣西壯族自治區縣際間海域行政區域界線的通知
2011-10-22國務院關于同意將江蘇省宜興市列為國家歷史文化名城的批復
2011-01-24文化產業振興規劃
2009-09-26國務院辦公廳關于促進房地產市場健康發展的若干意見
2008-12-20