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寧波
關于成立中國證監會大區稽查局的通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處、各證券、期貨交易所：
為進一步加強證券期貨市場的稽查辦案工作，經中央機構編制委員會辦公室批復同意（中編辦字[2000]66號），中國證監會決定成立：中國證監會天津稽查局、中國證監會沈陽稽查局、中國證監會上海稽查局、中國證監會濟南稽查局、中國證監會武漢稽查局、中國證監會廣州稽查局、中國證監會深圳稽查局、中國證監會成都稽查局、中國證監會西安稽查局。
中國證監會大區稽查局與中國證監會大區證管辦為一套機構、兩塊牌子。大區稽查局局長、副局長由中國證監會黨委任免，局長由大區證管辦主任兼任，副局長由分管稽查工作的大區證管辦副主任兼任。根據工作需要，少數大區稽查局設立局長助理。大區稽查局人事、行政、財務等與大區證管辦一體，不獨立。
中國證監會大區稽查局的主要職責是：組織、指導大區內證券期貨違法違規案件的調查；調查轄區內證券期貨違法違規案件和中國證監會交辦的案件，提出處理意見，并依據授權進行處理；執行中國證監會對證券期貨違法違規案件的處罰決定；協助有關部門調查涉及證券期貨的違法違紀案件，對違反其他法律、法規的機構和個人移送有關部門處理；處理證券期貨方面的來信來訪；中國證監會規定的其他任務。
中國證監會大區稽查局的內設機構與大區證管辦的內設機構為一個序列，即：現有稽查處更名為“案件調查處”，依據規定承擔已立案案件的調查及其他交辦工作；另增設“案件審理執行處”，依據規定承擔案件的審理、處罰決定的執行、處理來信來訪及其他交辦工作。視實際工作需要，稽查工作人員較多的大區稽查局，經中國證監會批準后可以將“案件調查處”分設為“案件調查一處”、“案件調查二處”。
中國證監會大區稽查局專職從事稽查工作的人員原則上應不少于中國證監會核定的大區證管辦人員總數的三分之一。
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