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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于受理歷史遺留問題企業(yè)申報材料的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：
為進(jìn)一步做好歷史遺留問題企業(yè)上市審核工作，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、各地可以開始安排本地剩余歷史遺留問題企業(yè)的上市申報工作。從發(fā)文之日起，我會發(fā)行部正式受理企業(yè)的申報材料，審查工作按企業(yè)上報材料的時間順序進(jìn)行。
二、申報材料必備文件
1．省級（含原計(jì)劃單列市）人民政府同意企業(yè)申報材料報中國證監(jiān)會審批的文件；
2．國家體改委同意進(jìn)行股份制企業(yè)試點(diǎn)的批復(fù)文件；
3．批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件；
4．批準(zhǔn)股票公開發(fā)行的文件；
5．原企業(yè)或發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照；
6．股份有限公司營業(yè)執(zhí)照；
7．股東大會同意股票上市的決議；
8．上市申請報告；
9．公司章程；
10．股東大會批準(zhǔn)公司章程的決議；
11．上市公告書；
附件：（1）審計(jì)報告，
?。?）資產(chǎn)評估報告，
（3）資產(chǎn)評估結(jié)果確認(rèn)文件，
?。?）驗(yàn)資報告，
（5）盈利預(yù)測審閱報告，
（6）法律意見書，
?。?）律師工作報告。
12．歷次發(fā)行招股文件；
13．歷次同意股票公開發(fā)行的股東大會決議；
14．歷次募集資金運(yùn)用情況說明；
15．歷年發(fā)放股利情況；
16．股票托管情況報告；
17．地方證管辦（證監(jiān)會）關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件；
18．上市推薦人出具的上市推薦書；
19．上市推薦協(xié)議；
20．各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書；
21．中國證監(jiān)會要求的其他文件。
三、對上報材料的要求
1．公司申報材料僅限于上述所列各項(xiàng)文件，其格式參照《申請公開發(fā)行股票公司報送材料的標(biāo)準(zhǔn)格式》制作；
2．公司擬申請上市的總股本和個人股數(shù)額與國家體改委確認(rèn)數(shù)額不一致的，我會不予受理；
3．企業(yè)1990年以后配股及增發(fā)的個人股部分需占用新股額度或家數(shù)，對這類企業(yè)需提交地方政府同意下達(dá)額度或家數(shù)的文件。
四、各地要切實(shí)抓好歷史遺留問題企業(yè)的上市規(guī)范工作，在材料審查上要嚴(yán)格把關(guān)，保證質(zhì)量。對不符合規(guī)范要求和上市條件的企業(yè)我會將不予通過上市。
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關(guān)于下發(fā)《中國證監(jiān)會關(guān)于禁止工作人員參加可能對公正執(zhí)行公務(wù)有影響的宴請和參加用公款支付的營業(yè)性場所娛樂活動的規(guī)定》的通知
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