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寧波
中國證券監督管理委員會關于頒發 《期貨從業人員資格證書》有關事宜的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-12-25
·
8489人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
根據《期貨業從業人員資格管理辦法》、《關于進一步明確證監會派出機構期貨監管職責的通知》（證監期貨字〔２０００〕１１號）的要求，現就頒發《期貨從業人員資格證書》的有關事宜通知如下：
一、本次頒發證書的范圍是按照《期貨業從業人員資格管理辦法》的要求，考試成績合格的人員（名單附后）。
二、各派出機構負責本轄區期貨從業人員證書的核發工作。本轄區期貨從業人員包括如下范圍：
１．注冊地在本轄區的期貨經紀公司的從業人員，包括該公司駐外轄區營業部人員；
２．注冊地在本轄區的期貨交易廳的從業人員；
３．注冊地在本轄區的期貨交易所非經紀公司會員單位的從業人員；
４．注冊地在本轄區的從事境外期貨業務機構的從業人員；
５．注冊地在本轄區的期貨投資咨詢公司的從業人員。
期貨交易所的從業人員證書由交易所注冊地派出機構代領。
三、考試成績自考試之日起兩年內有效，部分已離開原單位而不能及時領取《期貨從業人員資格證書》的考試合格人員，可到原報名地的證監會派出機構聯系領證事宜，有關派出機構在確認該人員無市場違規行為后，應代辦領證事宜。
四、《期貨從業人員資格證書》僅表明持證人具備《期貨交易管理暫行條例》規定的期貨相關知識及專業素質，有資格被期貨經營機構聘用為期貨從業人員，但不得作為個人開展期貨經營的證件。
請各派出機構依據本通知所附期貨從業資格考試合格人員名單，到證監會領取《期貨從業人員資格證書》，并為獲得證書人員建立期貨從業人員管理檔案，加強日常監管，每年根據《期貨業從業人員資格管理辦法》的要求，搞好從業資格年檢工作。
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張海磊山東禧景律師事務所丨
執業證號：13703201510934392
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中國證券監督管理委員會
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