中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

　　〔2013〕17號(hào)

　　現(xiàn)公布《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2013年3月15日

　　附件：《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》.doc

　　證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

　　第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱(chēng)分支機(jī)構(gòu)，是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司和證券營(yíng)業(yè)部。 分支機(jī)構(gòu)不具有法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。

　　第三條 證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))授權(quán)的證監(jiān)局批準(zhǔn)。

　　第四條 分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍。

　　第五條 證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有和擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn);

　　(二)最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加分支機(jī)構(gòu)后，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍然符合規(guī)定;

　　(三)最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無(wú)因與分支機(jī)構(gòu)相關(guān)的活動(dòng)涉嫌重大違法違規(guī)正在被立案調(diào)查的情形;

　　(四)信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故;

　　(五)現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理狀況良好;

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第六條 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地證監(jiān)局提交下列材料：

　　(一)申請(qǐng)表;

　　(二)公司內(nèi)部決策文件;

　　(三)公司最近2年合規(guī)情況的說(shuō)明;

　　(四)公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行情況的說(shuō)明;

　　(五)公司現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)管理情況的說(shuō)明;

　　(六)擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)明;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　證券公司申請(qǐng)收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交收購(gòu)協(xié)議、擬收購(gòu)的分支機(jī)構(gòu)最近3年合規(guī)運(yùn)行情況及經(jīng)營(yíng)管理情況的說(shuō)明。

　　第七條 證券公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，不得損害客戶(hù)權(quán)益。證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交下列材料： (一)申請(qǐng)表;

　　(二)公司內(nèi)部決策文件;

　　(三)包括轉(zhuǎn)移客戶(hù)、了結(jié)業(yè)務(wù)的步驟和時(shí)間安排等內(nèi)容的撤銷(xiāo)方案;

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

　　第八條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在受理相關(guān)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。 證券公司住所地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書(shū)面抄送分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局;分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局作出的批準(zhǔn)決定，應(yīng)當(dāng)書(shū)面抄送證券公司住所地證監(jiān)局。

　　第九條 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 證券公司不能在前款規(guī)定的期限內(nèi)辦理完畢分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、收購(gòu)事項(xiàng)的，可以向證券公司住所地證監(jiān)局申請(qǐng)延期一次。期限屆滿(mǎn)未完成分支機(jī)構(gòu)設(shè)立或者收購(gòu)的，批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

　　分支機(jī)構(gòu)增加或減少業(yè)務(wù)種類(lèi)的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十條 證券公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，擬撤銷(xiāo)的分支機(jī)構(gòu)不得新增客戶(hù)和開(kāi)展新的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)按照分支機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)方案轉(zhuǎn)移客戶(hù)、了結(jié)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，并向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局提交撤銷(xiāo)方案實(shí)施情況報(bào)告。

　　分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)自收到撤銷(xiāo)方案實(shí)施情況報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，并向證券公司出具核查意見(jiàn)。

　　經(jīng)核查撤銷(xiāo)方案已實(shí)施完畢的，證券公司應(yīng)當(dāng)自收到核查意見(jiàn)之日起30個(gè)工作日內(nèi)辦理工商注銷(xiāo)登記，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交撤銷(xiāo)方案實(shí)施情況報(bào)告和證監(jiān)局出具的核查意見(jiàn)書(shū)，繳回分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。

　　第十一條 證券公司收購(gòu)、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后15個(gè)工作日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告相關(guān)事宜，妥善處理與客戶(hù)權(quán)益相關(guān)的事項(xiàng)。

　　第十二條 分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備已變更的分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、已變更的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和分支機(jī)構(gòu)原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所關(guān)閉情況說(shuō)明。

　　第十三條 分支機(jī)構(gòu)被責(zé)令限期撤銷(xiāo)的，按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)在取得、換發(fā)或者繳回分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后5個(gè)工作日內(nèi)，在證券公司網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上進(jìn)行披露，并相應(yīng)更新分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、地址、業(yè)務(wù)范圍、負(fù)責(zé)人、投訴電話(huà)等信息。 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置懸掛其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立對(duì)分支機(jī)構(gòu)具體、明確、合理的授權(quán)、檢查、問(wèn)責(zé)制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)，保障分支機(jī)構(gòu)規(guī)范、安全運(yùn)營(yíng)。

　　分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)及證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)集中運(yùn)營(yíng)、集中操作的規(guī)定。

　　第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部控制制度，在分支機(jī)構(gòu)相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間，建立有效的信息隔離墻制度，防范因敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用而引發(fā)的利益沖突和內(nèi)幕交易。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人年度考核與強(qiáng)制離崗制度，確保分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人至少每3年強(qiáng)制離崗一次，每次離崗時(shí)間不少于10個(gè)工作日。證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核。

　　分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

　　代為履行職務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無(wú)不良行為記錄。

　　證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的年度考核情況和離崗稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、保存。年度考核和離崗稽核的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)、客戶(hù)投訴及糾紛處理情況。

　　第十八條 發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權(quán)益的重大事件的，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地證監(jiān)局報(bào)送報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施。

　　第十九條 分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局依法對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管。證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等內(nèi)部管理活動(dòng)納入監(jiān)管范圍。

　　第二十條 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。

　　第二十一條 證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案。

　　第二十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。《關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同城遷址審批工作的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕92號(hào))、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕20號(hào))、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕27號(hào))同時(shí)廢止。