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寧波
關(guān)于做好期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司 １９９８年年報(bào)和年檢工作的通知
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場的通知》（國發(fā)〔１９９８〕２７號）的要求，期貨市場在１９９８年進(jìn)行了重大結(jié)構(gòu)調(diào)整。為進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場，各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)認(rèn)真做好１９９８年年報(bào)和年檢工作。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須高度重視年度審計(jì)、財(cái)務(wù)決算和年檢工作，須由一名主要負(fù)責(zé)人分管，并指定專門的經(jīng)辦人。
二、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)聘請執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所和注冊會計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。確因特殊情況在１９９８年年檢中無法按此規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)報(bào)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。從１９９９年起必須按此規(guī)定執(zhí)行，請各期貨經(jīng)紀(jì)公司提前做好準(zhǔn)備。
三、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法紀(jì)，如存在違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)的，必須在年度財(cái)務(wù)決算時(shí)予以糾正。必要時(shí)，應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
四、各期貨交易所必須于１９９９年４月３０日之前將審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)決算報(bào)告各三份報(bào)送中國證監(jiān)會，同時(shí)抄報(bào)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定將經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告作為年檢材料如期上報(bào)。
五、各期貨經(jīng)紀(jì)公司按中國證監(jiān)會統(tǒng)一要求進(jìn)行年檢，期貨交易所原則不得再要求期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行與年檢內(nèi)容重復(fù)或性質(zhì)相同的檢查（有針對性的風(fēng)險(xiǎn)控制檢查除外），以減輕公司負(fù)擔(dān)。
六、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)對報(bào)送材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會將根據(jù)需要對年報(bào)和年檢工作進(jìn)行抽查，對發(fā)現(xiàn)有虛假或重大遺漏的，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。
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法學(xué)學(xué)士學(xué)位，上海律師協(xié)會會員。自執(zhí)業(yè)以來，專注律師實(shí)務(wù)及法律研究，致力于經(jīng)濟(jì)糾紛、公司企業(yè)、損害賠償、婚姻繼承等民商事領(lǐng)域的訴訟、仲裁，非訴法律顧問、風(fēng)險(xiǎn)防范等法律服務(wù)。秉承“遵法、敬業(yè)、誠信、高效”的執(zhí)業(yè)理念，致力于為客戶提供高質(zhì)量、高效率、全方位的法律服務(wù)，受到客戶的一致好評。在交通事故、婚姻繼承、債權(quán)債務(wù)、動拆遷、勞動人事等常態(tài)法律領(lǐng)域，有著獨(dú)到的見解及豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。楊麗娟律師執(zhí)業(yè)以來成功辦理數(shù)百起訴訟、仲裁及非訴案件，為大中型企業(yè)及個(gè)人提供過大量法律顧問服務(wù)及專項(xiàng)法律服務(wù)。全面準(zhǔn)確提供法律分析及解決方案，善于解決復(fù)雜疑難案件。
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