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寧波
中國證券監督管理委員會關于 建立證券發行申請材料主承銷商核對制度的通知
為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡稱公司）切實履行《證券法》等有關法律法規賦予的對證券發行申請材料的核查職責，提高證券發行申請材料的質量，現就建立證券發行申請材料主承銷商核對制度的有關問題規定如下，請遵照執行，并將實施中的新情況和新問題及時報告我會。
一、公司在承銷證券的過程中，應按照《證券法》及其他有關法律、法規和政策要求，在做好盡職調查的基礎上對擬報送的證券發行申請材料及其他有關文件進行核對。
二、公司應按要求填報《證券發行申請材料核對表》（以下簡稱《核對表》），對證券發行申請材料進行嚴格的質量控制。公司填報《核對表》應當符合以下要求：
?。ㄒ唬┕緫獙γ考野l行人擬報送的申請材料按要求的內容和格式填制《核對表》?！逗藢Ρ怼返姆輸祽c申請材料的份數一致，并單獨裝訂，與發行人的申報材料一同報送。
（二）發行上市可轉換債券、公司債券等其他證券，參照股票發行填報《核對表》。
（三）公司對發行人申請材料的核對意見應按要求經內核小組集體討論通過。內核小組對《核對表》的討論意見應制作書面記錄，并歸檔保存和備查。
?。ㄋ模逗藢Ρ怼酚晒緝群诵〗M指定專人按內核小組的討論意見填列，填寫應使用藍色或黑色鋼筆或毛筆。
（五）填表人員、公司內核小組組長及公司法人代表（或其授權代表）應按要求對《核對表》簽署意見，并由公司加蓋印章。
?。ξ窗匆笾谱骱吞顖蟆逗藢Ρ怼返模袊C監會發行監管部將不受理其發行申請材料。
（七）公司對發行人申請材料中應予核對的、《核對表》中未列出的其他重大問題和事實也應依法進行核對，并填入“其他重大事項”欄內。
?。ò耍┕咎顖蟆逗藢Ρ怼窌r，若發現有關欄目不適用或存在其他需要說明的事項，可在備注欄中作出說明。備注欄不足填寫的，可加附頁說明。
三、公司對填報的《核對表》負有直接責任，證券發行人及有關中介機構應當積極配合公司的核對工作，并按公司的要求及時提供必要的補充資料、解釋或說明。
四、公司對《核對表》的核對意見是發行審核工作的重要內容，中國證監會將根據公司組織實施核對工作的質量考評主承銷商的執業質量。
五、自本通知下發之日起，公司應對已報送的尚未收到我會正式反饋意見的發行人申請材料補充填報《核對表》。同時公司還應對已報送的發行人申請材料進行審核清理。對存在問題的申請材料，要主動補充完善；對存在較大風險隱患的發行人申請材料，要主動撤回。
中國證券監督管理委員會
一九九九年十二月二日
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