國家外匯管理局、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)《銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定》的通知

　　國家外匯管理局 海關(guān)總署

　　國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;各中資外匯指定銀行;海關(guān)總署廣東分署、各直屬海關(guān)：

　　為適應(yīng)銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理，國家外匯管理局與海關(guān)總署聯(lián)合修訂了《銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定》(見附件)，現(xiàn)印發(fā)你們，并就有關(guān)事項通知如下：

　　一、本通知發(fā)布前已獲得調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)資格的銀行，無需重新申請業(yè)務(wù)資格。

　　二、本通知發(fā)布前已印制且經(jīng)國家外匯管理局簽章的《銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境許可證》在2015年9月30日前依然有效。屆時仍未使用的《銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境許可證》由國家外匯管理局統(tǒng)一回收銷毀。

　　國家外匯管理局各分局、管理部接到本規(guī)定后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局和中外資銀行。《國家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于下發(fā)<銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定>的通知》(匯函[1998]65號)、《國家外匯管理局 海關(guān)總署關(guān)于銀行調(diào)運(yùn)澳門元現(xiàn)鈔有關(guān)問題的通知》(匯發(fā)[1999]204號)、《國家外匯管理局綜合司、海關(guān)總署辦公廳關(guān)于調(diào)運(yùn)盧布現(xiàn)鈔進(jìn)出境有關(guān)問題的通知》(匯綜發(fā)[2004]44號)、《國家外匯管理局綜合司 海關(guān)總署辦公廳關(guān)于烏魯木齊口岸海關(guān)辦理銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境有關(guān)問題的通知》(匯綜發(fā)[2007]198號)同時廢止。執(zhí)行中如遇問題，請及時與國家外匯管理局和海關(guān)總署聯(lián)系。

　　聯(lián)系人：

　　國家外匯管理局電話：010-68402313;

　　海關(guān)總署電話：010-65194959。

　　附件：銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定

　　國家外匯管理局 海關(guān)總署

　　2014年4月22日

　　附件：

　　銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境管理規(guī)定

　　第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的管理，保證銀行外匯業(yè)務(wù)的正常經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》和《中華人民共和國海關(guān)法》，特制訂本規(guī)定。

　　第二條 銀行經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)需要將外幣現(xiàn)鈔(包括紙幣及硬幣)調(diào)出境外或從境外調(diào)入的，適用本規(guī)定。

　　境內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)出口外幣現(xiàn)鈔或硬幣用作紀(jì)念幣等銀行日常經(jīng)營業(yè)務(wù)之外用途的，不適用本規(guī)定。

　　第三條 國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)、海關(guān)總署及其直屬海關(guān)為銀行調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的管理機(jī)關(guān)。

　　第四條 銀行可在北京、上海、福州、深圳、烏魯木齊、拱北、昆明、長春、哈爾濱海關(guān)等口岸海關(guān)辦理外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境手續(xù)。

　　如需通過其他直屬海關(guān)口岸進(jìn)出境的，首家銀行提出申請時，口岸所在地國家外匯管理局分局或管理部(以下簡稱外匯分局)應(yīng)書面通知當(dāng)?shù)刂睂俸ｊP(guān)，并各自向國家外匯管理局和海關(guān)總署備案后辦理。

　　第五條 銀行辦理調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)，應(yīng)持銀行簽章樣本和有權(quán)簽字人簽字樣本，向所在地外匯局提出申請。銀行為分支機(jī)構(gòu)(外國銀行分行除外)的，應(yīng)同時提交總行(或經(jīng)總行授權(quán)的上級行)同意辦理調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的授權(quán)文件。

　　第六條 銀行辦理調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)，由所在地外匯分局負(fù)責(zé)批準(zhǔn);所在地外匯局為縣支局或中心支局的，應(yīng)逐級上報外匯分局批準(zhǔn)。外匯分局批準(zhǔn)時，應(yīng)將包含銀行簽章樣本和有權(quán)簽字人簽字樣本的批復(fù)，抄送國家外匯管理局、海關(guān)總署、所在地直屬海關(guān)。

　　第七條 銀行在擬調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境的直屬海關(guān)所在地未設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，可以向本行所在地外匯分局提出申請，由所在地外匯分局轉(zhuǎn)報國家外匯管理局;國家外匯管理局批準(zhǔn)時，應(yīng)抄送海關(guān)總署、直屬海關(guān)和直屬海關(guān)所在地外匯分局。該直屬海關(guān)系首次辦理外幣現(xiàn)鈔跨境調(diào)運(yùn)業(yè)務(wù)的，外匯分局和直屬海關(guān)無需再按照第四條第二款辦理備案手續(xù)。

　　第八條 銀行變更銀行簽章樣本和有權(quán)簽字人簽字樣本，應(yīng)向所在地外匯分局事先備案，所在地外匯分局應(yīng)負(fù)責(zé)抄送所在地直屬海關(guān)。涉及第七條所述異地直屬海關(guān)的，所在地外匯分局應(yīng)報送國家外匯管理局，由國家外匯管理局抄送海關(guān)總署和異地直屬海關(guān)。

　　第九條 國家外匯管理局負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號的《調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境證明文件》(以下簡稱《證明文件》，見附1)，并將《證明文件》樣式送交海關(guān)總署備案。

　　第十條 銀行應(yīng)到所在地外匯局領(lǐng)取《證明文件》，并在調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔前按要求填寫所有內(nèi)容。外匯局應(yīng)將《證明文件》作為重要憑證管理，在向銀行發(fā)放《證明文件》時，應(yīng)記錄領(lǐng)證銀行名稱及所領(lǐng)《證明文件》編號。銀行丟失《證明文件》的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地外匯局和外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境直屬海關(guān)備案。經(jīng)備案丟失的《證明文件》不得再憑以辦理外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境。因填寫錯誤等原因需作廢的《證明文件》，銀行不得自行銷毀，應(yīng)全部交回外匯局。

　　第十一條 銀行或其委托海關(guān)準(zhǔn)予注冊登記的報關(guān)企業(yè)辦理外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)報關(guān)手續(xù)時，應(yīng)持銀行填制的經(jīng)國家外匯管理局簽章的《證明文件》。海關(guān)在辦理相關(guān)手續(xù)時，若發(fā)現(xiàn)問題，當(dāng)?shù)赝鈪R局應(yīng)配合解決相關(guān)問題。

　　第十二條 銀行超過兩年未發(fā)生調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的，所在地外匯局應(yīng)要求銀行交回已申領(lǐng)的《證明文件》。銀行再次申請調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的，需在上次交回《證明文件》超過一年以后，按照本規(guī)定第五條辦理。

　　第十三條 轄內(nèi)超過兩年未發(fā)生調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的外匯局，應(yīng)向上級分局或國家外匯管理局及時交回已申領(lǐng)的《證明文件》。再次申請調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)的，需在上次交回《證明文件》超過一年以后，參照本規(guī)定第四條第二款重新履行備案手續(xù)。

　　第十四條 銀行應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)將上季度使用的《證明文件》第二聯(lián)送所在地外匯局備案。銀行再次申領(lǐng)新的《證明文件》時，外匯局應(yīng)根據(jù)申領(lǐng)銀行《證明文件》第二聯(lián)送交情況核發(fā)新證。如有必要，外匯局可向直屬海關(guān)核對銀行調(diào)鈔情況。

　　第十五條 銀行應(yīng)于每季后10個工作日內(nèi)，向所在地外匯局報送上季度《調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境統(tǒng)計表》(附2)。

　　各海關(guān)應(yīng)于每年一月向海關(guān)總署報送上年度調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔整體監(jiān)管情況。

　　第十六條 符合條件的其他機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后，參照本規(guī)定辦理調(diào)運(yùn)外幣現(xiàn)鈔進(jìn)出境業(yè)務(wù)。

　　第十七條 對違反本規(guī)定的，國家外匯管理局或海關(guān)總署將根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十八條 本規(guī)定自2014年5月1日起施行。