在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見(jiàn)反饋
回到頂部
寧波
《證監(jiān)會(huì)公布兩個(gè)施基金銷售和運(yùn)作管理辦法》
????基金銷售管理辦法共分七章,對(duì)基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。該辦法還對(duì)各類基金代銷機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)規(guī)定。?
????辦法規(guī)定,基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書,并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書相符,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形。?
????辦法還規(guī)定,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。?
????基金運(yùn)作管理辦法則對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開,以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)作了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行。擬募集的基金應(yīng)當(dāng)有明確、合法的投資方向,有明確的基金運(yùn)作方式,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。?
????基金運(yùn)作管理辦法不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券的比例,這就為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新打開了空間。但規(guī)定了基金分類及相關(guān)的投資比例要求、基金投資限制。如規(guī)定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的百分之十。此外,還規(guī)定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。同時(shí),要求開放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數(shù)和最低比例。(文章原載上海證券報(bào)）
????
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類似問(wèn)題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
中華人民共和國(guó)電子簽名法(2019修正)
2019-04-23全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)軍事設(shè)施保護(hù)法》的決定(2014)
2014-06-27中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法
2008-08-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和越南社會(huì)主義共和國(guó)關(guān)于兩國(guó)在北部灣領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的劃界協(xié)定》的決定
2004-06-25中華人民共和國(guó)全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)選舉法
1995-02-28全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)中國(guó)和加拿大領(lǐng)事協(xié)定的決定
1998-12-29全國(guó)人民代表大會(huì)關(guān)于設(shè)立海南省的決定
1988-04-13中華人民共和國(guó)外國(guó)企業(yè)所得稅法（失效）
1981-12-13全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于如何理解“有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)”問(wèn)題的答復(fù)
1997-01-03全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)拍賣法》的決定 附：修正本
2004-08-28國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制方案的通知
2019-04-19病原微生物實(shí)驗(yàn)室生物安全管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19全國(guó)社會(huì)保障基金條例
2016-03-10關(guān)于印發(fā)《供電企業(yè)信息公開實(shí)施辦法》的通知
2014-03-10國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)
1970-01-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于調(diào)整國(guó)務(wù)院促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成人員的通知
2013-06-23中華人民共和國(guó)第634號(hào)國(guó)務(wù)院令
2013-01-30國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于批準(zhǔn)襄陽(yáng)市城市總體規(guī)劃的通知
2013-01-01國(guó)務(wù)院關(guān)于上海市海洋功能區(qū)劃(2011—2020年)的批復(fù)
2012-11-01國(guó)務(wù)院關(guān)于建立全科醫(yī)生制度的指導(dǎo)意見(jiàn)
2011-07-01國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委衛(wèi)生部等部門關(guān)于進(jìn)一步鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)意見(jiàn)的通知
2010-11-26國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好強(qiáng)降雪防范應(yīng)對(duì)工作的通知
2009-11-12國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)基層應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)的意見(jiàn)
2009-10-18石化產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃
2009-05-18中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第546號(hào)
2008-12-31關(guān)于房改售房工作中幾個(gè)具體問(wèn)題處理意見(jiàn)的通知
2008-06-26國(guó)務(wù)院關(guān)于遼河流域防洪規(guī)劃的批復(fù)
2008-02-16國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好施行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》準(zhǔn)備工作的通知
2007-08-04國(guó)務(wù)院關(guān)于東北地區(qū)振興規(guī)劃的批復(fù)
2007-08-02國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立政府強(qiáng)制采購(gòu)節(jié)能產(chǎn)品制度的通知
2007-07-30