????基金銷售管理辦法共分七章,對基金管理人或者基金管理人委托的其他機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額申購、贖回等活動進行了規范。?
????辦法規定,基金銷售由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委托取得基金代銷業務資格的其他機構代為辦理。商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構,以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。該辦法還對各類基金代銷機構的準入標準作了詳細規定。?
????辦法規定,基金管理人和基金代銷機構的基金宣傳推介材料,應當事先經基金管理人的督察長檢查,出具合規意見書,并報證監會備案。基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等情形。?
????辦法還規定,基金管理人、代銷機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料,保存期不少于十五年。?
????基金運作管理辦法則對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開,以及其他基金運作活動作了規范。?
????辦法規定,擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業銀行。擬募集的基金應當有明確、合法的投資方向,有明確的基金運作方式,符合中國證監會關于基金品種的規定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。?
????基金運作管理辦法不再統一規定基金投資債券的比例,這就為基金產品的創新打開了空間。但規定了基金分類及相關的投資比例要求、基金投資限制。如規定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的百分之十;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的百分之十。此外,還規定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的百分之九十。同時,要求開放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數和最低比例。(文章原載上海證券報)
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