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寧波
實名制開戶為融資融券鋪路 將成反洗錢基礎工作
????確保客戶資質認定??
????深圳一家創新試點券商相關業務負責人表示，融資融券實施以后，并非所有的客戶都可以獲得融資融券的資格，而是有一定的資質認定標準，如資產總額大小、一段時期的歷史交易記錄等。“這些都要以證券賬戶實名制為基礎”。他介紹，該公司獲得創新試點券商資格之后就全面實行了證券賬戶實名制開戶制度，“客戶拿著別人的身份證和股東代碼卡來開戶是不能開的”。此前，公司已經對客戶賬戶進行過清理。該公司的融資融券方案亦已經上報中國證監會。
????另一家券商的相關業務負責人亦表示，他們的賬戶清理工作已經在兩年之前完成，自此以后開立的賬戶按照實名制的要求辦理。該人士同時承認，賬戶的清理的確流失了一些客戶，但從長遠來看，卻是剔除毒瘤、建立品牌的治本之策。一些客戶亦很配合他們的清理工作，因為客戶一方面希望建立較好的信用記錄，待融資融券開閘，可以獲得相關資質，另一方面他們也擔心出現糾紛，對自己不利，“現在上面盯得很緊，一不小心就會出事”。
????遏制“拖拉機賬戶”
????“以前，只要客戶證件齊全，不管是不是本人來，都可以在證券公司開立賬戶。非實名制下的‘拖拉機賬戶’是中國股市的特色產品，是莊家操縱股價的不二法門。”一家證券營業部總經理表示，實名制將有效控制“拖拉機賬戶”給中國股市帶來的危害。
????事實上，利用“拖拉機賬戶”操縱股價的例子比比皆是。比如，大鵬證券炒作“五礦發展”，從1998年至2004年先后在深圳、北京、上海等全國17個城市124家證券營業部開設的402個資金賬戶所下掛的6449個股東賬戶。南方證券在操作“哈飛股份”的過程中，亦在上海、深圳、南京、北京等全國25個城市70家證券營業部以法人名義或自然人名義開設了289個資金賬戶，并下掛1611個股東賬戶，參與“哈飛股份”的分倉買賣。
????市場資深人士指出，雖然很多券商都已經對“拖拉機賬戶”進行了清理，而且監管部門的監管也很嚴格，但這種現象并沒有在中國證券市場上絕跡，部分營業部在短視思維的引導下，仍舊在暗中操作“拖拉機賬戶”。該人士希望，《證券登記結算管理辦法》可以有效控制“非實名制賬戶”帶來的弊端。但他同時指出，“拖拉機賬戶”并不會就此退出歷史舞臺，它將在一定條件下長期存在，“別有用心之人總會想出變通的法子”。
????還有分析人士認為，實名制將更有利于投資者利益的保護。此前，在處理南方證券債權債務問題時，清算組遇到一個棘手的問題：由于部分賬戶屬于非實名賬戶，很難確定誰是真正的債權人。為此，部分債權人還曾組團與清算組進行過相關談判。當時，有債權人表示，國家九折收購債權他們也就認了，但非實名制導致他們失去債權人身份卻是不能接受的。上述人士表示，賬戶實名制以后，這些問題將可迎刃而解。
????上述人士還認為，賬戶實名制亦是在證券行業開展反洗錢的基礎工作之一。此前中國人民銀行副行長項俊波在反洗錢工作會議上指出，今年的反洗錢工作要為證券和保險業的反洗錢監管做好準備。(陳勁)
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