在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證監會13條鐵律嚴堵股市黑嘴 若違規將嚴懲不怠
《規定》列出了會員制證券投資咨詢機構及人員嚴禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；
不得出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；
不得以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
不得買賣本機構提供服務的上市公司股票；
不得與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；
不得在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；
不得為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；等等。
證監會表示，將嚴懲違規機構和人員，情節嚴重的，取消從業資格；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。
《規定》同時要求，會員制投資咨詢機構實收資本不得低于500萬元，每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。機構取得的咨詢服務費用必須全額進入已報備的收費專用銀行賬戶；每筆咨詢服務收入應按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。
證監會還要求，已開展會員制業務的機構，應在《規定》發布之日起15個工作日內，提交報備材料，履行報備程序。
《規定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會員制業務的，依照《規定》執行。
上海證券報 記者 李劍鋒
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國建筑法（2011年修正）
2011-04-22全國人民代表大會關于確認李東生辭去全國人民代表大會常務委員會委員職務的請求的決定
2010-03-14全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國、越南社會主義共和國和老撾人民民主共和國關于確定三國國界交界點的條約》的決定
2007-02-28第九屆全國人民代表大會第一次會議通過第九屆全國人民代表大會各專門委員會組成人員人選辦法
1998-03-06中華人民共和國海關關銜條例
2003-02-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和哈薩克斯坦共和國關于打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作協定》的決定
2003-04-26全國人大常委會關于批準《上海合作組織特權與豁免公約》的決定
2005-02-28全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和西班牙王國關于移管被判刑人的條約》的決定
2006-06-29中華人民共和國環境噪聲污染防治法
1996-10-29中華人民共和國海事訴訟特別程序法
1970-01-01全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國人民法院組織法》的決定
1983-09-02全國人民代表大會關于第七屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定
1987-04-11中華人民共和國教育法
1995-03-18全國人大常委會辦公廳關于對礦山企業審批和發證程序問題的答復
1993-05-24全國人民代表大會常務委員會關于省、自治區、直轄市人民代表大會代表名額的決定
1997-05-09全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國會計法》的決定 附：修正本
1993-10-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國產品質量法》的決定 附：修正本
2000-07-08中華人民共和國刑法修正案（三）
2001-12-29全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國公司法》的決定（2004第二次修正）
2004-08-28中華人民共和國稅收征收管理法實施細則(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國考古涉外工作管理辦法(2016修訂)
2016-02-06證券公司風險處置條例(2016修訂)
2016-02-06專利代理條例(2018修訂)
2018-11-06防止拆船污染環境管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國漁港水域交通安全管理條例(2017修正)
2017-10-07《食鹽專營辦法》修訂
2018-01-04企業信息公示暫行條例
2014-08-07國務院辦公廳關于做好2013年全國普通高等學校畢業生就業工作的通知
2013-05-16國務院辦公廳關于成立第三次全國經濟普查領導小組的通知
2013-04-29國務院辦公廳關于繼續做好房地產市場調控工作的通知
2013-02-26