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寧波
證監會13條鐵律嚴堵股市黑嘴 若違規將嚴懲不怠
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-04
·
5857人看過
股評家信口開河歷來為投資者所痛恨。今日，中國證監會頒布了《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》，將監管矛頭直指股市“黑嘴”，違規操作者將受到嚴懲。
《規定》列出了會員制證券投資咨詢機構及人員嚴禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；
不得出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；
不得以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
不得買賣本機構提供服務的上市公司股票；
不得與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；
不得在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；
不得為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；等等。
證監會表示，將嚴懲違規機構和人員，情節嚴重的，取消從業資格；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。
《規定》同時要求，會員制投資咨詢機構實收資本不得低于500萬元，每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。機構取得的咨詢服務費用必須全額進入已報備的收費專用銀行賬戶；每筆咨詢服務收入應按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。
證監會還要求，已開展會員制業務的機構，應在《規定》發布之日起15個工作日內，提交報備材料，履行報備程序。
《規定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會員制業務的，依照《規定》執行。
上海證券報 記者 李劍鋒
《規定》列出了會員制證券投資咨詢機構及人員嚴禁觸碰的13條高壓線。其中包括：
不得通過參與衛星電視等公共媒體欄目，在注冊地及分支機構所在地之外招收異地會員；
不得出租、出借公司及執業人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業務；
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等營銷方式招攬業務；
不得以夸大、虛報薦股業績等方式，進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動，或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息；
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；
不得買賣本機構提供服務的上市公司股票；
不得與關聯機構及其人員、有關利害關系人達成一致行動，操縱證券價格；
不得在做出評價、預測和推薦之前，為自己或關聯方進行交易提供相關信息；
不得為自己、關聯方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；
不得與相關媒體、通訊服務機構及其他合作方進行咨詢服務收入分成；等等。
證監會表示，將嚴懲違規機構和人員，情節嚴重的，取消從業資格；涉嫌構成犯罪的，移送司法機關。
《規定》同時要求，會員制投資咨詢機構實收資本不得低于500萬元，每設立1家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本。機構取得的咨詢服務費用必須全額進入已報備的收費專用銀行賬戶；每筆咨詢服務收入應按10%的比例計提風險準備金，按月歸集并存入風險準備金專用銀行賬戶。
證監會還要求，已開展會員制業務的機構，應在《規定》發布之日起15個工作日內，提交報備材料，履行報備程序。
《規定》將于2006年1月1日起施行。證券公司從事會員制業務的，依照《規定》執行。
上海證券報 記者 李劍鋒
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