一、《專利權(quán)
質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修訂的必要性
專利權(quán)作為無形資產(chǎn),其價值不僅體現(xiàn)在權(quán)利人可以以實施、許可、轉(zhuǎn)讓等方式予以運用,從而為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益,也體現(xiàn)于權(quán)利人可以設(shè)定擔(dān)保物權(quán),為債務(wù)提供擔(dān)保,充分實現(xiàn)專利權(quán)的交換價值。因此專利權(quán)質(zhì)押對于有效解決企業(yè)融資、推動專利權(quán)運用具有重要意義。
1995年10月1日,《中華人民共和國擔(dān)保法》(以下簡稱“擔(dān)保法”)正式施行。該法第七十五條首次明確規(guī)定了專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)可以設(shè)定權(quán)利質(zhì)押,同時該法第七十九條規(guī)定:“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向其管理部門辦理出質(zhì)登記,質(zhì)押合同自登記之日起生效。”該法為專利權(quán)人設(shè)定質(zhì)權(quán)和專利管理機關(guān)辦理質(zhì)押登記提供了明確的法律依據(jù)。
1996年9月19日,為貫徹實施擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定,原中國專利局頒發(fā)了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”),明確規(guī)定了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的管理部門、程序及要求、登記期限等。暫行辦法的實施為辦理專利權(quán)質(zhì)押登記提供了具體的操作指南,對我局依法行政和保護當(dāng)事人的合法權(quán)益起到了良好的作用。然而,隨著我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和相關(guān)法律的制定和修改,暫行辦法的部分規(guī)定已經(jīng)與現(xiàn)實及相關(guān)法律不相符合。例如,在1998年國務(wù)院機構(gòu)改革中,我局名稱已由“中國專利局”改為“國家知識產(chǎn)權(quán)局”;2000年第二次修改專利法時取消了有關(guān)專利權(quán)撤銷程序的規(guī)定;尤其是2007年10月1施行的《中華人民共和國物權(quán)法》(以下簡稱“物權(quán)法”)修改了擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定,將專利權(quán)質(zhì)押的生效與合同的生效加以區(qū)分,明確了登記僅僅是質(zhì)押的生效條件而非質(zhì)押合同的生效要件。
綜上所述,結(jié)合我局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的實踐,有必要對1996年頒布和施行的《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》進行修訂。
二、專利權(quán)質(zhì)押登記辦法(草案)修訂的指導(dǎo)思想
專利權(quán)質(zhì)押登記辦法(草案)(以下簡稱“草案”)修訂的指導(dǎo)思想是:以促進專利權(quán)的運用、保護當(dāng)事人的合法權(quán)益和服務(wù)專利權(quán)人融資為目的,在總結(jié)我局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記10多年來的經(jīng)驗基礎(chǔ)上,充分貫徹落實《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中“提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力”的要求,緊密結(jié)合10多年以來我國有關(guān)法律、法規(guī)的制定、修改和實施情況,為專利權(quán)人的質(zhì)押登記提供更為迅捷的服務(wù),以充分地發(fā)揮專利權(quán)的交換價值。
三、關(guān)于本辦法的主要修改建議
(一)關(guān)于本辦法名稱、立法宗旨和相關(guān)內(nèi)容的修改
物權(quán)法第二百二十七條第一款規(guī)定:“以注冊商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。”按照本條規(guī)定,專利權(quán)質(zhì)押登記的客體并非質(zhì)押合同,而是該專利質(zhì)權(quán)。這一規(guī)定修改了擔(dān)保法的現(xiàn)行規(guī)定。因為擔(dān)保法明確規(guī)定登記是質(zhì)押合同的生效要件,質(zhì)押合同自登記之日起生效。同時,為處理物權(quán)法與擔(dān)保法的沖突之處,物權(quán)法第一百七十八條又規(guī)定:“擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的,適用本法。”所以專利權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)當(dāng)適用物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定,以專利質(zhì)權(quán)而不是質(zhì)押合同為登記客體。當(dāng)然,由于專利權(quán)質(zhì)押合同比較完整地記載了專利質(zhì)權(quán)的主體、擔(dān)保債權(quán)的種類及額度、
債務(wù)人履行債務(wù)的期限、擔(dān)保范圍等事項,因此質(zhì)押合同的有關(guān)條款可以作為專利質(zhì)權(quán)登記的依據(jù)。
據(jù)此,草案建議將現(xiàn)行規(guī)章名稱《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修改為《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》。考慮專利法實施細則中規(guī)定了專利權(quán)質(zhì)押登記事項的公告,且其關(guān)于提交中文文件的規(guī)定等也適用于質(zhì)押登記的辦理,因此草案增加了物權(quán)法、專利法實施細則為本辦法的立法依據(jù)。同時為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的有關(guān)要求,草案將立法目的調(diào)整為“為促進專利權(quán)的運用和資金融通,保障債權(quán)的實現(xiàn),規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記”。
鑒于質(zhì)押登記客體的變化,草案對質(zhì)押合同的內(nèi)容進行了調(diào)整,只保留了為準(zhǔn)確記載專利質(zhì)權(quán)而必備的有關(guān)條款,如出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的姓名或者名稱、被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限、專利權(quán)的名稱及專利號等,而刪除了諸如質(zhì)押期間維持專利權(quán)有效的約定、出現(xiàn)
專利糾紛時出質(zhì)人的責(zé)任等非必要條款(第十條)。
(二)關(guān)于為適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展、我局名稱的變動以及專利法的修訂而進行的修改
鑒于在1998年國務(wù)院機構(gòu)改革中我局名稱由“中國專利局”修改為“國家知識產(chǎn)權(quán)局”,因此草案中涉及我局名稱之處作了相應(yīng)修改。
2000年專利法第二次修改時,廢除了專利權(quán)的撤銷程序,將其統(tǒng)一并到專利權(quán)無效宣告請求程序中。為此,草案刪除了專利權(quán)撤銷的有關(guān)規(guī)定(第十三條、第二十條)。
考慮到市場經(jīng)濟的發(fā)展,草案刪除了全民所有制單位以專利權(quán)出質(zhì)須經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定。同時由于專利權(quán)質(zhì)押時并不涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓,因此刪除了中國單位或個人向外國人出質(zhì)專利權(quán)須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定。
鑒于專利法第三次修改時已經(jīng)取消了指定涉外代理機構(gòu)的規(guī)定,并對專利權(quán)共有作了規(guī)定,因此,草案也刪除了辦理質(zhì)押登記時委托涉外代理機構(gòu)的規(guī)定,而修改為“委托依法設(shè)立的代理機構(gòu)辦理”。同時規(guī)定,以共有的專利權(quán)出質(zhì)的,除當(dāng)事人另有約定的以外,應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意(第五條、第六條)。
(三)關(guān)于在保護當(dāng)事人合法權(quán)益,建設(shè)服務(wù)型政府方面進行的修改
為更好地為當(dāng)事人服務(wù)和提高我局行政效率,草案將暫行辦法中規(guī)定的審查登記期限“15日”修改為“7個工作日”(第十二條)。
根據(jù)專利法實施細則關(guān)于收費項目的規(guī)定,并考慮到建設(shè)服務(wù)型政府的目的和實踐,草案刪除了暫行辦法關(guān)于辦理質(zhì)押登記需要繳費的規(guī)定。
考慮到專利權(quán)作為一項無形資產(chǎn)自身固有的特點,為保護當(dāng)事人的合法權(quán)益,草案增加了有關(guān)條款。例如,草案規(guī)定,專利權(quán)質(zhì)押期間,出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得放棄專利權(quán)。同時依照物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定,對質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可實施也進行了規(guī)定,即未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意,出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或許可他人實施專利權(quán)(第十六條、第十七條)。同時,除了質(zhì)押合同記載專利質(zhì)權(quán)的必備條款外,考慮到質(zhì)押期間可能發(fā)生涉及專利權(quán)的效力和權(quán)屬變更等重要事項,草案提示當(dāng)事人在訂立質(zhì)押合同時對此進行約定處理辦法(第十一條)。此外,由于專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押無法像動產(chǎn)一樣轉(zhuǎn)移占有,只能以登記進行公示,而專利權(quán)人仍然持有專利證書等證明文件,為保護質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益,草案規(guī)定,質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人可以約定出質(zhì)專利權(quán)的專利證書由質(zhì)權(quán)人保管,同時規(guī)定在質(zhì)押登記注銷后,質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還專利證書(第四條、第二十一條)。
(四)關(guān)于在完善登記審查程序,簡化有關(guān)條文方面進行的修改
草案補充和完善了我局審查登記的有關(guān)條款,增加了對專利權(quán)質(zhì)押登記申請不予登記的規(guī)定。例如,專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的、質(zhì)押合同不具備必備條款的、以共有專利權(quán)出質(zhì)但依法未取得全體共有人同意的以及將同一專利權(quán)再次設(shè)立質(zhì)權(quán)的等情形出現(xiàn)的,我局都將不予登記(第十三條)。
草案對需要注銷質(zhì)押登記的情形進行了分類和歸納,參照物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定并考慮到專利權(quán)質(zhì)押合同作為從合同的特點,改變了暫行辦法對注銷情形分別予以規(guī)定的立法體例,從而使得相關(guān)條文更加簡潔和科學(xué)。根據(jù)草案規(guī)定,債務(wù)人按期履行債務(wù)的或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債務(wù)的,質(zhì)權(quán)已經(jīng)實現(xiàn)的,質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的,因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的等情形出現(xiàn)時,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)(第十九條)。
專利權(quán)被宣告無效或者其他原因中止的情況下,由于我局直接掌握有關(guān)專利權(quán)無效或者終止的情況,無需當(dāng)事人告知,因此可以直接注銷該專利權(quán)的質(zhì)押登記,并通知當(dāng)事人,而不是由當(dāng)事人申請注銷(第二十條)。
除了專利權(quán)質(zhì)押登記的注銷外,草案增加規(guī)定了我局撤銷質(zhì)押登記的情形,即質(zhì)押期間,我局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在不應(yīng)當(dāng)予以登記的情形并且尚未消除的,或者發(fā)現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記的情形的,應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記,并向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記撤銷通知書》;專利權(quán)質(zhì)押登記被撤銷的,質(zhì)押登記的效力自始無效(第十四條)。
草案刪除了暫行辦法關(guān)于延長專利權(quán)質(zhì)押登記的規(guī)定。根據(jù)我國擔(dān)保法第七十四條規(guī)定:“質(zhì)權(quán)與其擔(dān)保的債權(quán)同時存在,債權(quán)消滅的,質(zhì)權(quán)也消滅。”抵押也有類似的規(guī)定。這說明,擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)期限從屬于其擔(dān)保的主債權(quán),只要主債權(quán)存在,擔(dān)保物權(quán)就應(yīng)同時存在,不允許當(dāng)事人自行約定質(zhì)押期限。最高人民法院關(guān)于擔(dān)保法的司法解釋第十二條一款也明確規(guī)定,當(dāng)事人約定的或者登記部門要求登記的擔(dān)保期間,對擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。由此可見,質(zhì)權(quán)的期限取決于主債權(quán)的期限,不存在延長的問題。因此草案對此予以刪除。
(五)其他修改和調(diào)整
根據(jù)上述修改,草案對專利權(quán)質(zhì)押登記申請?zhí)峤坏奈募约罢Z言問題也進行了調(diào)整和規(guī)定。草案刪除了暫行辦法關(guān)于要求提供專利權(quán)出質(zhì)前的實施及許可情況以及上級主管部門或國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件的規(guī)定。同時根據(jù)專利法實施細則,增加了提交文件必須為中文的規(guī)定(第八條、第九條)。
草案刪除了暫行辦法中的罰款規(guī)定。雖然根據(jù)立法法的規(guī)定,部門規(guī)章有一定的行政處罰設(shè)定權(quán),但考慮到暫行辦法實施以來幾乎沒有
案例發(fā)生,且提交虛假證件等行為可能構(gòu)成偽造公文證章的違法行為,可以由公安機關(guān)依法追究其法律責(zé)任。
根據(jù)專利法實施細則和專利審查指南的規(guī)定,草案規(guī)定了專利權(quán)質(zhì)押的有關(guān)內(nèi)容由國家知識產(chǎn)權(quán)局登記和公告,公告的內(nèi)容包括出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號、專利號、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日等(第十五條)。
此外,草案對暫行辦法的文字也進行了必要調(diào)整。