一、《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修訂的必要性 　　專利權(quán)作為無形資產(chǎn)，其價(jià)值不僅體現(xiàn)在權(quán)利人可以以實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓等方式予以運(yùn)用，從而為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，也體現(xiàn)于權(quán)利人可以設(shè)定擔(dān)保物權(quán)，為債務(wù)提供擔(dān)保，充分實(shí)現(xiàn)專利權(quán)的交換價(jià)值。因此專利權(quán)質(zhì)押對(duì)于有效解決企業(yè)融資、推動(dòng)專利權(quán)運(yùn)用具有重要意義。 　　1995年10月1日，《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》(以下簡(jiǎn)稱“擔(dān)保法”)正式施行。該法第七十五條首次明確規(guī)定了專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以設(shè)定權(quán)利質(zhì)押，同時(shí)該法第七十九條規(guī)定：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。”該法為專利權(quán)人設(shè)定質(zhì)權(quán)和專利管理機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記提供了明確的法律依據(jù)。 　　1996年9月19日，為貫徹實(shí)施擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定，原中國(guó)專利局頒發(fā)了《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”)，明確規(guī)定了辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的管理部門、程序及要求、登記期限等。暫行辦法的實(shí)施為辦理專利權(quán)質(zhì)押登記提供了具體的操作指南，對(duì)我局依法行政和保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益起到了良好的作用。然而，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展和相關(guān)法律的制定和修改，暫行辦法的部分規(guī)定已經(jīng)與現(xiàn)實(shí)及相關(guān)法律不相符合。例如，在1998年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中，我局名稱已由“中國(guó)專利局”改為“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”;2000年第二次修改專利法時(shí)取消了有關(guān)專利權(quán)撤銷程序的規(guī)定;尤其是2007年10月1施行的《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱“物權(quán)法”)修改了擔(dān)保法的有關(guān)規(guī)定，將專利權(quán)質(zhì)押的生效與合同的生效加以區(qū)分，明確了登記僅僅是質(zhì)押的生效條件而非質(zhì)押合同的生效要件。 　　綜上所述，結(jié)合我局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記的實(shí)踐，有必要對(duì)1996年頒布和施行的《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》進(jìn)行修訂。 　　二、專利權(quán)質(zhì)押登記辦法(草案)修訂的指導(dǎo)思想 　　專利權(quán)質(zhì)押登記辦法(草案)(以下簡(jiǎn)稱“草案”)修訂的指導(dǎo)思想是：以促進(jìn)專利權(quán)的運(yùn)用、保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益和服務(wù)專利權(quán)人融資為目的，在總結(jié)我局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記10多年來的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，充分貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中“提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力”的要求，緊密結(jié)合10多年以來我國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)的制定、修改和實(shí)施情況，為專利權(quán)人的質(zhì)押登記提供更為迅捷的服務(wù)，以充分地發(fā)揮專利權(quán)的交換價(jià)值。 　　三、關(guān)于本辦法的主要修改建議 　　(一)關(guān)于本辦法名稱、立法宗旨和相關(guān)內(nèi)容的修改 　　物權(quán)法第二百二十七條第一款規(guī)定：“以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。”按照本條規(guī)定，專利權(quán)質(zhì)押登記的客體并非質(zhì)押合同，而是該專利質(zhì)權(quán)。這一規(guī)定修改了擔(dān)保法的現(xiàn)行規(guī)定。因?yàn)閾?dān)保法明確規(guī)定登記是質(zhì)押合同的生效要件，質(zhì)押合同自登記之日起生效。同時(shí)，為處理物權(quán)法與擔(dān)保法的沖突之處，物權(quán)法第一百七十八條又規(guī)定：“擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法。”所以專利權(quán)質(zhì)押登記應(yīng)當(dāng)適用物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，以專利質(zhì)權(quán)而不是質(zhì)押合同為登記客體。當(dāng)然，由于專利權(quán)質(zhì)押合同比較完整地記載了專利質(zhì)權(quán)的主體、擔(dān)保債權(quán)的種類及額度、債務(wù)人履行債務(wù)的期限、擔(dān)保范圍等事項(xiàng)，因此質(zhì)押合同的有關(guān)條款可以作為專利質(zhì)權(quán)登記的依據(jù)。 　　據(jù)此，草案建議將現(xiàn)行規(guī)章名稱《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理暫行辦法》修改為《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》。考慮專利法實(shí)施細(xì)則中規(guī)定了專利權(quán)質(zhì)押登記事項(xiàng)的公告，且其關(guān)于提交中文文件的規(guī)定等也適用于質(zhì)押登記的辦理，因此草案增加了物權(quán)法、專利法實(shí)施細(xì)則為本辦法的立法依據(jù)。同時(shí)為貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的有關(guān)要求，草案將立法目的調(diào)整為“為促進(jìn)專利權(quán)的運(yùn)用和資金融通，保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，規(guī)范專利權(quán)質(zhì)押登記”。 　　鑒于質(zhì)押登記客體的變化，草案對(duì)質(zhì)押合同的內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整，只保留了為準(zhǔn)確記載專利質(zhì)權(quán)而必備的有關(guān)條款，如出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的姓名或者名稱、被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限、專利權(quán)的名稱及專利號(hào)等，而刪除了諸如質(zhì)押期間維持專利權(quán)有效的約定、出現(xiàn)專利糾紛時(shí)出質(zhì)人的責(zé)任等非必要條款(第十條)。 　　(二)關(guān)于為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、我局名稱的變動(dòng)以及專利法的修訂而進(jìn)行的修改 　　鑒于在1998年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革中我局名稱由“中國(guó)專利局”修改為“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局”，因此草案中涉及我局名稱之處作了相應(yīng)修改。 　　2000年專利法第二次修改時(shí)，廢除了專利權(quán)的撤銷程序，將其統(tǒng)一并到專利權(quán)無效宣告請(qǐng)求程序中。為此，草案刪除了專利權(quán)撤銷的有關(guān)規(guī)定(第十三條、第二十條)。 　　考慮到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，草案刪除了全民所有制單位以專利權(quán)出質(zhì)須經(jīng)上級(jí)主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定。同時(shí)由于專利權(quán)質(zhì)押時(shí)并不涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，因此刪除了中國(guó)單位或個(gè)人向外國(guó)人出質(zhì)專利權(quán)須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的規(guī)定。 　　鑒于專利法第三次修改時(shí)已經(jīng)取消了指定涉外代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并對(duì)專利權(quán)共有作了規(guī)定，因此，草案也刪除了辦理質(zhì)押登記時(shí)委托涉外代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，而修改為“委托依法設(shè)立的代理機(jī)構(gòu)辦理”。同時(shí)規(guī)定，以共有的專利權(quán)出質(zhì)的，除當(dāng)事人另有約定的以外，應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意(第五條、第六條)。 　　(三)關(guān)于在保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，建設(shè)服務(wù)型政府方面進(jìn)行的修改 　　為更好地為當(dāng)事人服務(wù)和提高我局行政效率，草案將暫行辦法中規(guī)定的審查登記期限“15日”修改為“7個(gè)工作日”(第十二條)。 　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則關(guān)于收費(fèi)項(xiàng)目的規(guī)定，并考慮到建設(shè)服務(wù)型政府的目的和實(shí)踐，草案刪除了暫行辦法關(guān)于辦理質(zhì)押登記需要繳費(fèi)的規(guī)定。 　　考慮到專利權(quán)作為一項(xiàng)無形資產(chǎn)自身固有的特點(diǎn)，為保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，草案增加了有關(guān)條款。例如，草案規(guī)定，專利權(quán)質(zhì)押期間，出質(zhì)人未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意不得放棄專利權(quán)。同時(shí)依照物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定，對(duì)質(zhì)押期間專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可實(shí)施也進(jìn)行了規(guī)定，即未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施專利權(quán)(第十六條、第十七條)。同時(shí)，除了質(zhì)押合同記載專利質(zhì)權(quán)的必備條款外，考慮到質(zhì)押期間可能發(fā)生涉及專利權(quán)的效力和權(quán)屬變更等重要事項(xiàng)，草案提示當(dāng)事人在訂立質(zhì)押合同時(shí)對(duì)此進(jìn)行約定處理辦法(第十一條)。此外，由于專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押無法像動(dòng)產(chǎn)一樣轉(zhuǎn)移占有，只能以登記進(jìn)行公示，而專利權(quán)人仍然持有專利證書等證明文件，為保護(hù)質(zhì)權(quán)人的合法權(quán)益，草案規(guī)定，質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人可以約定出質(zhì)專利權(quán)的專利證書由質(zhì)權(quán)人保管，同時(shí)規(guī)定在質(zhì)押登記注銷后，質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)返還專利證書(第四條、第二十一條)。 　　(四)關(guān)于在完善登記審查程序，簡(jiǎn)化有關(guān)條文方面進(jìn)行的修改 　　草案補(bǔ)充和完善了我局審查登記的有關(guān)條款，增加了對(duì)專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)不予登記的規(guī)定。例如，專利權(quán)的質(zhì)押手續(xù)被暫停辦理的、質(zhì)押合同不具備必備條款的、以共有專利權(quán)出質(zhì)但依法未取得全體共有人同意的以及將同一專利權(quán)再次設(shè)立質(zhì)權(quán)的等情形出現(xiàn)的，我局都將不予登記(第十三條)。 　　草案對(duì)需要注銷質(zhì)押登記的情形進(jìn)行了分類和歸納，參照物權(quán)法的有關(guān)規(guī)定并考慮到專利權(quán)質(zhì)押合同作為從合同的特點(diǎn)，改變了暫行辦法對(duì)注銷情形分別予以規(guī)定的立法體例，從而使得相關(guān)條文更加簡(jiǎn)潔和科學(xué)。根據(jù)草案規(guī)定，債務(wù)人按期履行債務(wù)的或者出質(zhì)人提前清償所擔(dān)保的債務(wù)的，質(zhì)權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的，質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)的，因主合同無效、被撤銷致使質(zhì)押合同無效、被撤銷的等情形出現(xiàn)時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)(第十九條)。 　　專利權(quán)被宣告無效或者其他原因中止的情況下，由于我局直接掌握有關(guān)專利權(quán)無效或者終止的情況，無需當(dāng)事人告知，因此可以直接注銷該專利權(quán)的質(zhì)押登記，并通知當(dāng)事人，而不是由當(dāng)事人申請(qǐng)注銷(第二十條)。 　　除了專利權(quán)質(zhì)押登記的注銷外，草案增加規(guī)定了我局撤銷質(zhì)押登記的情形，即質(zhì)押期間，我局發(fā)現(xiàn)質(zhì)押登記存在不應(yīng)當(dāng)予以登記的情形并且尚未消除的，或者發(fā)現(xiàn)其他應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記的情形的，應(yīng)當(dāng)撤銷專利權(quán)質(zhì)押登記，并向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押登記撤銷通知書》;專利權(quán)質(zhì)押登記被撤銷的，質(zhì)押登記的效力自始無效(第十四條)。 　　草案刪除了暫行辦法關(guān)于延長(zhǎng)專利權(quán)質(zhì)押登記的規(guī)定。根據(jù)我國(guó)擔(dān)保法第七十四條規(guī)定：“質(zhì)權(quán)與其擔(dān)保的債權(quán)同時(shí)存在，債權(quán)消滅的，質(zhì)權(quán)也消滅。”抵押也有類似的規(guī)定。這說明，擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)期限從屬于其擔(dān)保的主債權(quán)，只要主債權(quán)存在，擔(dān)保物權(quán)就應(yīng)同時(shí)存在，不允許當(dāng)事人自行約定質(zhì)押期限。最高人民法院關(guān)于擔(dān)保法的司法解釋第十二條一款也明確規(guī)定，當(dāng)事人約定的或者登記部門要求登記的擔(dān)保期間，對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。由此可見，質(zhì)權(quán)的期限取決于主債權(quán)的期限，不存在延長(zhǎng)的問題。因此草案對(duì)此予以刪除。 　　(五)其他修改和調(diào)整 　　根據(jù)上述修改，草案對(duì)專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)?zhí)峤坏奈募约罢Z(yǔ)言問題也進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)定。草案刪除了暫行辦法關(guān)于要求提供專利權(quán)出質(zhì)前的實(shí)施及許可情況以及上級(jí)主管部門或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件的規(guī)定。同時(shí)根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則，增加了提交文件必須為中文的規(guī)定(第八條、第九條)。 　　草案刪除了暫行辦法中的罰款規(guī)定。雖然根據(jù)立法法的規(guī)定，部門規(guī)章有一定的行政處罰設(shè)定權(quán)，但考慮到暫行辦法實(shí)施以來幾乎沒有案例發(fā)生，且提交虛假證件等行為可能構(gòu)成偽造公文證章的違法行為，可以由公安機(jī)關(guān)依法追究其法律責(zé)任。 　　根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則和專利審查指南的規(guī)定，草案規(guī)定了專利權(quán)質(zhì)押的有關(guān)內(nèi)容由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記和公告，公告的內(nèi)容包括出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、主分類號(hào)、專利號(hào)、授權(quán)公告日、質(zhì)押登記日等(第十五條)。 　　此外，草案對(duì)暫行辦法的文字也進(jìn)行了必要調(diào)整。