第二章玩弄校花双胞胎,日本人真人姓交大视频,成 人 免费 黄 色 视频,欧美熟妇无码成a人片

中國證券業協會關于貫徹落實《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》加強自律管理的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-06 · 2372人看過
(中證協發[2005]144號) 各證券投資咨詢機構:   為貫徹落實中國證監會《關于發布〈會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定〉的通知》(證監機構字[2005]143號)(以下稱《通知》)及《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》(以下稱《暫行規定》),現就進一步加強會員制證券投資咨詢業務(以下稱會員制業務)自律管理工作通知如下:   一、從事會員制業務的證券投資咨詢機構(以下稱會員制機構)應認真貫徹執行《通知》和《暫行規定》,建立完善會員制業務規則、工作流程、客戶服務管理、合規性控制、投訴處理及業務人員行為規范等內部規章制度,保證《通知》和《暫行規定》要求得到具體落實。   二、會員制機構必須具備中國證券業協會(以下稱協會)會員資格。未取得協會會員資格的,應盡快履行申請手續,取得會員資格。   三、已開展會員制業務的機構,在按照《通知》和《暫行規定》的要求向注冊地證監局報備的同時,須向協會報備開展會員制業務的相關材料。協會根據相關自律規則以及注冊地證監局的監管意見,決定是否接受其報備。協會在網站公示會員制機構報備情況,以供投資者查閱。   2006年6月30日之前,協會暫不受理擬新開展會員制業務的機構的報備。   四、協會將組織會員制機構簽署《會員制證券投資咨詢業務自律公約》(以下稱《公約》),并按《公約》的要求加強會員制業務的自我管理。   五、會員制機構應與會員簽訂權利義務明晰、風險揭示充分并具備法律效力的合同。合同文本可參照協會證券分析師委員會組織編寫的《證券投資咨詢會員服務合同(范本)》(附件1)制訂。   六、會員制機構應加強會員制業務風險揭示,幫助客戶全面了解會員制業務。在與客戶簽訂服務合同時,將協會證券分析師委員會組織編寫的《會員制證券投資咨詢業務有關事項問答》(附件2)送達客戶閱知,加強對客戶的投資者教育。   七、會員制機構應將已開展或擬開展的媒體節目向協會備案。協會將組織實施會員制業務媒體節目聽證制度,對會員制業務媒體節目內容的合規性進行聽證,并提出聽證意見。具體辦法另行規定。   八、會員制機構應妥善處理會員投訴,做好投訴事項及處理情況記錄。協會將建立會員制業務糾紛調解機制,調解會員制機構與其會員未能協商解決的糾紛事項。會員制機構應接受調解并執行調解決定。   九、嚴格會員制機構高管人員和業務人員的證券從業人員執業資格管理。會員制機構應按照《暫行規定》第八條的要求將相關管理和業務人員具備相應資格的情況向協會備案,并接受協會的執業資格檢查。   十、對會員制機構及其從業人員存在違反自律規定及本通知要求的行為,協會將視情節輕重給予紀律處分;對違反法律、法規、行政規章的,移交中國證監會處理。相關紀律處分和行政處理決定將在協會誠信數據庫中進行過失記錄。                          中國證券業協會                        二00五年十二月二十九日

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論
相關文章

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
吳肖鋒

吳肖鋒

執業證號:

13302201610306255

浙江盛寧律師事務所

簡介:

作用專業法律知識維護客戶最大合法權益

微信掃一掃

向TA咨詢

吳肖鋒

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人大常委會關于召開第十一屆全國人民代表大會第五次會議的決定

2011-12-31

全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國行政監察法》的決定

2010-06-25

全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國、越南社會主義共和國和老撾人民民主共和國關于確定三國國界交界點的條約》的決定

2007-02-28

中華人民共和國憲法(1975)[失效]

1975-01-17

全國人大常委會關于修改《中華人民共和國證券法》的決定(2004)

2004-08-28

中華人民共和國野生動物保護法(2004修正)

2004-08-28

中華人民共和國監獄法

1970-01-01

全國人民代表大會常務委員會關于批準《兒童權利公約》的決定

1991-12-29

全國人民代表大會常務委員會批準國務院關于華僑捐資興辦學校辦法的決議

1970-01-01

全國人民代表大會常務委員會關于縣、鄉兩級人民代表大會代表選舉時間的決定

1992-07-01

全國人民代表大會常務委員會關于進一步開展法制宣傳教育的決議

2001-04-28

全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》第二百二十八條、第三百四十二條、第四百一十條的解釋

2001-08-31

中華人民共和國河道管理條例(2018修正)

2018-03-19

國務院關于修改《中華人民共和國外資銀行管理條例》的決定

2014-11-27

國務院辦公廳關于促進地理信息產業發展的意見

2014-01-22

國務院辦公廳關于進一步加強煤礦安全生產工作的意見

1970-01-01

國務院辦公廳關于印發國家能源局主要職責內設機構和人員編制規定的通知

2013-06-09

國務院關于黑龍江省“兩大平原”現代農業綜合配套改革試驗總體方案的批復

2013-06-13

國務院辦公廳關于印發2013年食品安全重點工作安排的通知

2013-04-07

國務院關于開展第三次全國經濟普查的通知

2012-11-09

國務院關于批轉交通運輸部等部門重大節假日免收小型客車通行費實施方案的通知

2012-07-24

國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知

2012-07-09

機關事務管理條例

2012-06-28

國務院辦公廳關于同意河北省縣際間海域行政區域界線的通知

2012-01-20

國務院關于印發全民健身計劃(2011-2015年)的通知

2011-02-15

國務院關于修改《中華人民共和國發票管理辦法》的決定

2010-12-20

國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于進一步鼓勵和引導社會資本舉辦醫療機構意見的通知

2010-11-26

國務院辦公廳轉發發展改革委、農業部關于加快轉變東北地區農業發展方式建設現代農業指導意見的通知

2010-11-30

國務院辦公廳關于加強基層應急隊伍建設的意見

2009-10-18

國內航空運輸旅客身體損害賠償暫行規定(1993年修訂)

1993-11-29
法律法規 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 含山县| 那曲县| 和龙市| 美姑县| 普洱| 宝山区| 霸州市| 公安县| 锡林郭勒盟| 页游| 安陆市| 平凉市| 连城县| 通江县| 浦北县| 舟山市| 九寨沟县| 古交市| 三门县| 宁安市| 安乡县| 达孜县| 阆中市| 隆德县| 邯郸县| 瓦房店市| 昌邑市| 丹棱县| 沁阳市| 忻城县| 邻水| 宜宾县| 安阳县| 建始县| 宜昌市| 肇源县| 肇州县| 同仁县| 江达县| 广安市| 望奎县|