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非現場網上崗位監控暫行規程

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-20 · 8062人看過
(1998年1月22日 國家開發銀行)   根據《國家開發銀行非現場稽核審計暫行辦法》所確立的內容和程序,制定非現場網上網位監控規程。   第一步:設立監控崗位   一、根據我行的業務信息上網情況,設立監控崗位。   二、崗位監控人員由稽核審計局各有關處提出,經局長授權批準后方能上崗。   三、崗位監控人員應嚴守業務秘密,熟悉稽核審計業務并能熟練應用計算機。   第二步:崗前培訓   一、稽核審計局需對崗位監控人員進行必要的上崗前培訓。   二、崗前培訓的主要內容為職業道德、保密規定、稽核審計及計算機有關知識、崗位操作方法等。   第三步:實施監控   一、崗位監控內容由稽核審計局統一規定。   二、崗位監控人員需要按要求進行定期連續監控,填寫監控記錄,形成各種圖表、分析說明及崗位監控報告。   三、稽核審計局每季將監控情況形成匯總報告報有關領導,報告要言簡意賅,觀點明確,并提出意見或建議。   四、對崗位監控中發現的帶有苗頭性或傾向性問題,及時上報行領導,經批準后做有關范圍的通報或轉為現場稽核審計。   第四步:工作收尾   一、崗位監控中形成的各種分析資料和報告要及時整理立卷,年終交綜合處統一歸檔保管。   二、認真進行工作小結,并做好非現場稽核審計結果統計工作。   第五步:檢查監督   一、稽核審計局綜合處負責對非現場崗位監控工作進行檢查。   二、檢查工作每半年進行一次,并可根據工作需要進行不定期抽查。   三、檢查的主要內容為:   (一)是否存在未經批準即上崗或替崗的情況;   (二)監控頻率及內容是否嚴格按規定進行;   (三)是否定期形成報告并對突發事件進行及時處理;   (四)檔案資料是否保管齊全、完整;   (五)是否有泄密行為;   (六)其他需要檢查監督的內容。   四、稽核審計局根據各崗位監控人員的表現給予評價和獎懲,其評價結果作為年度干部考核的一項內容。對不勝任者及時調換,對泄密者依照國家開發銀行保密工作的有關規定給予處理。

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