中國證券業(yè)協(xié)會 主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引 第一條 為規(guī)范主辦券商向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱“公司”）股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌備案文件（以下簡稱“備案文件”）的內(nèi)容與格式，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本指引。 第二條 主辦券商向協(xié)會推薦公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，應(yīng)按本指引的要求制作和報送備案文件。 第三條 本指引規(guī)定的目錄是對備案文件的最低要求，主辦券商可視實(shí)際情況增加。如部分目錄對所推薦的公司不適用，主辦券商可不提供相關(guān)文件，但應(yīng)向協(xié)會作出書面說明。協(xié)會可視實(shí)際需要，要求主辦券商提供有關(guān)補(bǔ)充文件。 第四條 備案文件應(yīng)包括兩個部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。 第五條 備案文件一經(jīng)受理，非經(jīng)協(xié)會同意，不得增加、撤回或更換。如需撤回，主辦券商應(yīng)提交書面申請。 第六條 主辦券商、公司及負(fù)責(zé)出具專業(yè)意見的注冊會計(jì)師等應(yīng)審慎對待所申報的材料及所出具的意見。主辦券商、公司全體董事、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)以及各自相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按要求在所提供的有關(guān)文件上發(fā)表聲明，確保備案文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。 第七條 備案文件應(yīng)為原件，如不能提供原件的，應(yīng)由律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。 第八條 備案文件的紙張應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。 第九條 備案文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“推薦××公司股份掛牌備案文件”字樣并標(biāo)明主辦券商名稱。 第十條 備案文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明主辦券商主管領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，公司法定代表人、信息披露負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人姓名、電話、傳真等聯(lián)系方式。 第十一條 備案文件章與章之間、章與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識，文件中的頁碼應(yīng)與目錄中的頁碼相符。 第十二條 報送的書面?zhèn)浒肝募?yīng)為兩份，其中一份為原件，另一份可為復(fù)印件。 第十三條 如備案文件中包括因掛牌程序而尚待確定之事項(xiàng)，主辦券商可于上述事項(xiàng)確定時向協(xié)會報送補(bǔ)充文件。 第十四條 主辦券商在每次報送書面文件的同時，應(yīng)報送一份與書面文件一致的電子文件。 第十五條 對未按本指引要求制作和報送備案文件的，協(xié)會可不予受理。 第十六條 本指引由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。 第十七條 本指引自2009年7月6日起施行。 　　附件：推薦掛牌備案文件目錄 附件：推薦掛牌備案文件目錄 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報告 1-1 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書 1-1-1 附錄一：公司章程 1-1-2 附錄二：審計(jì)報告 1-1-3 附錄三：法律意見書（如有） 1-1-4 附錄四：北京市人民政府出具的公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函 1-2 推薦報告 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報價轉(zhuǎn)讓申請文件 2-1 公司及其股東對北京市人民政府的承諾書 2-2 公司向主辦券商申請股份報價轉(zhuǎn)讓的文件 2-3 公司董事會、股東大會有關(guān)股份報價轉(zhuǎn)讓的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議 2-4 公司企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 2-5 公司股東名冊及股東身份證明文件 2-6 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股情況 2-7 主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協(xié)議 第三章 其他相關(guān)文件 3-1 盡職調(diào)查報告 3-1-1 盡職調(diào)查工作底稿 3-2 內(nèi)核意見 3-2-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 3-2-2 內(nèi)核會議記錄 3-2-3 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見 3-3 主辦券商推薦備案內(nèi)部核查表 3-4 主辦券商自律說明書 3-5 公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對備案文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書 3-6 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對納入股份報價轉(zhuǎn)讓說明書的由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函 3-7 主辦券商業(yè)務(wù)資格證書、注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途 3-8 主辦券商對推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明