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融資融券風險有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-11 · 482人看過

1、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險,同時具有投資風險放大等特有風險。

2、投資者需要持續關注信用賬戶情況,如果投資者的信用賬戶的維持擔保比例低于130%,并未能在合同約定的期限內補充足額擔保物使維持擔保比例達到150%以上;如果投資者在融資到期日未能償還融資本金及利息或者融券到期日未能償還證券及相關費用;如果證券發行人發行權證、向原股東配售股份、增發新股、發行可轉債、發行可轉債派發權證等情況的及終止上市、要約收購的,投資者存在該證券尚未了結的融券交易的,應當在合同約定的期限內還券;賬戶出現上述情況時,投資者都將面臨擔保物被強制平倉的風險。

3、投資者在從事融資融券交易期間,如果信用資質狀況降低,證券公司可能會相應降低對投資者的授信額度,或者提高相關監管指標,由此,可能存在形成損失的風險。

4、投資者在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高,證券公司將相應調高融資利率或融券費率,投資者將面臨融資融券成本增加的風險。

5、投資者在從事融資融券交易期間,如果發生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況,投資者有面臨被證券公司要求提前了結融資融券交易并可能因此而給投資者帶來損失的風險。

6、投資者在從事融資融券交易期間,證券公司將以合同約定的通知與送達方式,向投資者發送通知。通知發出并經過約定的時間后,將視作證券公司已經履行對投資者的通知義務。投資者無論因何種原因沒有及時收到有關通知,都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險,可能會給投資者造成經濟損失。

7、投資者應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用,由此造成的后果由投資者自行承擔.

8、投資者須遵守有關融資融券業務的法律、法規以及證券公司制定的相關業務規則,否則,將有被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

9、投資者須具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、法規、規則等禁止或限制從事融資融券交易的情形;否則,將有被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

10、如存在因證券交易被有關監管部門或司法機關調查、處罰、起訴等情形,投資者將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

11、證券公司對投資者的融資融券業務資質實行定期審核,依據審查結果,投資者有被調整信用級別、授信額度、限制交易品種或被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

12、投資者須開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶,否則,將有被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

13、投資者須確保信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名(或名稱)、證件號一致,否則,將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

14、投資者提供的擔保物須來源合法,且未設定其他擔保,不存在任何權利瑕疵,也不存在已發生的或潛在的資產權屬及其權益爭議等情形。否則,將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。

15、由于雙方評判依據不一樣,可能存在證券公司授予投資者的授信額度與投資者預期不一致的風險。

融資融券的投資者須具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、法規、規則等禁止或限制從事融資融券交易的情形。須遵守有關融資融券業務的法律、法規以及證券公司制定的相關業務規則。還有其他相關問題想要了解,歡迎咨詢律霸網的免費法律咨詢。

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余建飛律師,2005年開始在瑞安市總工會職工維權中心從事職工維權工作,2008年開始進入浙江安瑞律師事務所工作從事律師工作至今,現為律所高級合伙人。十多年律師職業生涯,執業期間成功辦理了各類訴訟案件及非訴訟法律事務數百件,積累了豐富的辦案經驗,先后獲得2010年度、2016年年度瑞安市法律服務先進個人。執業以來以勤勉的工作態度、嚴謹的工作作風,得到了當事人的認同及尊重。

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