【案例】
**公司、**公司是**控股公司(系有限責(zé)任公司)的股東,由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系,**置業(yè)公司欠**控股公司價(jià)款2.375億元。付款日屆至后,**置業(yè)公司沒有向**控股公司付款。**公司、**公司請(qǐng)求**控股公司向**置業(yè)公司催要款項(xiàng),但**控股公司復(fù)函稱無(wú)法履行催款義務(wù)。和興*司、**公司遂以**控股公司股東的名義提起代表訴訟,要求**置業(yè)公司歸還所欠**控股公司的價(jià)款2.375億元及相應(yīng)利息1000余萬(wàn)元。一審法院審理后判決**置業(yè)公司支付**控股公司價(jià)款1.3億余元。**公司、**公司不服一審判決,提起上訴,要求**置業(yè)公司支付價(jià)款2.375億元及相應(yīng)利息。在二審審理中,經(jīng)法院主持調(diào)解,**公司、**公司與**置業(yè)公司達(dá)成協(xié)議,**置業(yè)公司向**控股公司支付價(jià)款1.78億余元。二審法院就此協(xié)議內(nèi)容征求**控股公司的其他股東以及**控股公司意見,**控股公司及所有股東均對(duì)此協(xié)議內(nèi)容以書面形式表示同意。二審法院遂依照調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容制作了民事調(diào)解書,送達(dá)雙方當(dāng)事人。
【分析】
我國(guó)民事訴訟法第八十八條規(guī)定:“調(diào)解達(dá)成協(xié)議,必須雙方自愿,不得強(qiáng)迫。調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容不得違反法律規(guī)定。”調(diào)解協(xié)議性質(zhì)上屬于合同,按照合同法原理,當(dāng)事人雙方間的合同不得損害第三人的利益,如果調(diào)解協(xié)議損害了他人的利益,當(dāng)然就違反了法律的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)無(wú)效。
在通常的民事訴訟中,法院主持調(diào)解時(shí),只要雙方當(dāng)時(shí)人達(dá)成協(xié)議,而協(xié)議內(nèi)容不違反法律時(shí),一般無(wú)需經(jīng)由訴訟外主體的同意,法院就可以依照當(dāng)事人的協(xié)議內(nèi)容制作調(diào)解書,經(jīng)送達(dá)后就發(fā)生法律效力。這是民事訴訟法處分原則的內(nèi)容,也是訴訟當(dāng)事人行使處分權(quán)的表現(xiàn)。但是在股東代表訴訟中,提起訴訟的股東在與對(duì)方達(dá)成的調(diào)解協(xié)議中處分的不是股東自己的利益,而是公司的利益,這樣的調(diào)解協(xié)議就有可能損害公司的利益,比如股東由于道德風(fēng)險(xiǎn)被對(duì)方當(dāng)事人所“俘獲”,不以公司利益為重,在協(xié)議中隨意作出妥協(xié)和讓步,使公司利益受損;甚至侵害人與公司部分股東串通,讓部分股東提起訴訟,然后在訴訟中通過調(diào)解達(dá)成協(xié)議,取得民事調(diào)解書,并以此阻斷公司或其他股東行使訴權(quán)。在調(diào)解協(xié)議損害了公司利益時(shí),該協(xié)議應(yīng)當(dāng)無(wú)效,法院不能確認(rèn)其效力。所以,在股東代表訴訟程序中的調(diào)解,法院必須對(duì)調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審查,只有該協(xié)議不損害公司利益時(shí)才能對(duì)這些調(diào)解協(xié)議予以確認(rèn)。
對(duì)是否損害公司利益的問題,法院在審查中應(yīng)交由公司來(lái)判斷,即調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司同意,法院才能確認(rèn)。但此“公司之同意”應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)作出,是公司股東會(huì)還是公司董事會(huì)?回答這一問題必然又要涉及“股東會(huì)中心主義”和“董事會(huì)中心主義”問題之爭(zhēng),筆者在此無(wú)意展開這一話題,只是認(rèn)為所謂的“中心主義”在不同的立法模式下有不同的回答,我國(guó)公司法在有限公司中授權(quán)公司章程對(duì)股東會(huì)和董事會(huì)的權(quán)力進(jìn)行“超額”規(guī)定,這也意味著我國(guó)公司中“以何為中心”很大程度上由公司章程決定,但實(shí)踐中的公司很少有在章程中對(duì)其作出比較系統(tǒng)和成型的規(guī)定的,所以現(xiàn)實(shí)中的公司實(shí)踐無(wú)法提供理論邏輯所需的基本資源,這也就決定了我們對(duì)前述問題無(wú)法給出確定的回答。而只能采取比較務(wù)實(shí)的立場(chǎng)來(lái)處理眼前的問題。筆者認(rèn)為,考慮到有限公司股東與公司關(guān)系緊密、股東對(duì)公司利益也比較關(guān)注,而且公司原本可以通過直接訴訟追究侵害人的責(zé)任,但是公司由于種種原因沒有行使此訴權(quán),這不能排除公司有故意放棄權(quán)利、損害股東利益的可能,為了讓公司的意思能夠得到充分的體現(xiàn),最大程度維護(hù)有限公司股東的利益,調(diào)解協(xié)議除了由董事會(huì)代表公司表示同意外,還應(yīng)當(dāng)由公司中除提起代表訴訟的股東之外的其他股東表示同意,在公司和股東全體均同意且調(diào)解協(xié)議沒有其他違法事由時(shí),法院才能對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行確認(rèn),也才能相應(yīng)地制作民事調(diào)解書。實(shí)際上,在國(guó)外法例上,也有法院在股東代表訴訟和解中征求公司和其他股東意見,保證他們行使知情權(quán)和異議權(quán),這與該案中的做法具有很大的相似性。該案中,通和控股的董事會(huì)代表公司對(duì)**公司、**公司與**置業(yè)、**公司、**創(chuàng)業(yè)間的調(diào)解協(xié)議予以認(rèn)可,通和控股的其他股東也書面同意調(diào)解協(xié)議,所以,二審法院依照這些調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容制作了民事調(diào)解書,確認(rèn)了調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容。
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