企業(yè)投資者之間協議轉讓股權及企業(yè)投資者經其他各方投資者同意向其關聯企業(yè)或其他受讓人轉讓股權，報批時必需提交下列資料：

(1)企業(yè)董事會關于投資者股權變更的決議;

(2)企業(yè)投資者股權變更前有效的董事會成員名單;

(3)企業(yè)投資者股權變更后的董事會成員名單;

(4)轉讓方與受讓方簽訂的并經其他投資者簽字或以其他書面方式認可的股權轉讓協議;外方公司的董事會決議;

(5)受讓方的資信證明、商業(yè)登記、注冊證書、法人身份證復印件;

(6)轉讓方商業(yè)登記證或相關文件;

(7)企業(yè)原合同(合資、合作)或章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文復印件;

(8)企業(yè)年檢合格的批準證書原件、營業(yè)執(zhí)照的復印件;

(9)修改原合同、章程的補充合同、補充章程;

(10)驗資報告及審計報告書;

(11)企業(yè)主管部門的請示;

(12)外商投資企業(yè)批準證書存根或臺港澳僑投資企業(yè)批準證書存根;

(13)需要報送的其他文件。

備注一、股權轉讓協議應包括以下內容：

A、轉讓方與受讓方的名稱、法定地址、法定代表人姓名、國籍、職務;

B、轉讓股權的份額及其價格;

C、轉讓股權交割期限及方式;

D、受讓方根據企業(yè)合同、章程所享有的權利和承擔的義務;

E、違約責任;

F、適用法律及爭議的解決;

G、協議的生效與終止;

H、訂立協議的時間、地點。

備注二、如屬于以國有資產投資的中方投資者股權變更的，還需提供以下文件：

A、中方投資者的主管部門對該企業(yè)投資者股權變更簽署的意見;

B、國有資產評估機構對需變更的股權出具的資產評估報告;

C、國有資產管理部門對上述資產評估報告出具的確認書。

備注三、依照《外商投資產業(yè)指導目錄》不允許外商獨資經營的產業(yè)，股權變更不得導致外方持有企業(yè)的全部股權;需由國有資產占控股的產業(yè)，股權變更不得導致非中國國有企業(yè)占控股地位。

對于企業(yè)投資者協議調整企業(yè)注冊資本導致變更各方投資者股權的，需向原審批機關報送下列文件：

(1)投資者股權變更申請書;

(2)企業(yè)董事會關于投資者股權變更的決議;

(3)企業(yè)原合同(合資、合作)或原章程(獨資)和歷次補充合同或補充章程及其批文、年審合格的批準證書、營業(yè)執(zhí)照的復印件、驗資報告及審計報告書;

(4)股權變更前后的董事會成員名單;

(5)關于股權變更的補充合同(合資、合作)或補充章程(獨資);

(6)企業(yè)主管部門的請示;

(7)企業(yè)投資者簽定的股權變更協議;

(8)其它需要報送的文件。

對于企業(yè)投資者經其他各方投資者同意將其股權質押給債權人，質權人或受益人依照法律規(guī)定和合同約定取得該投資者股權，導致企業(yè)投資者股權變更的，企業(yè)除應向原審批機關報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應同時報送質權人或受益人獲得原投資者股權的有效證明文件(如質押合同等)、及股權獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人身份證復印件等資料。

企業(yè)投資者與質權人簽定質押合同后，應將下列文件報送原審批機關審查，獲批復后30日內到原登記機關辦理備案。

(1)企業(yè)董事會及其他投資者關于同意出質投資者將其股權質押的決議;

(2)出質投資者與質權人簽定的質押合同;

(3)出質投資者的出資證明書;

(4)驗資報告。

未按上述規(guī)定辦理審批和備案的質押行為無效。

由于企業(yè)投資者破產、解散、被撤銷、被吊銷或死亡，其繼承人、債權人或其他受益人依法取得該投資者股權;企業(yè)投資者合并或分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權而導致股權變更的，企業(yè)除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應同時報送股權獲得人獲得原投資者股權的有效證明文件、及股權獲得人的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表身份證復印件等資料。

由于企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規(guī)定的出資義務，守約方投資者單方面向原審批機關申請變更股權或更換投資者，導致投資者股權變更的，守約方投資者除報送第一條的1至6項規(guī)定的文件外，還應向原審批機關報送下列文件：

(1)若違約方從未出資的，提交守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件;若違約方部分出資的，提交企業(yè)對違約方的部分出資進行清理的有關文件;

(2)若有新投資者參股，還要提交新投資者的合法開業(yè)證明、資信證明、法人代表的身份證明等資料。

股權變更的注意事項：

如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《中華人民共和國外資企業(yè)法實施細則》第五條及《外商投資產業(yè)指導目錄》所規(guī)定的限制設立外資企業(yè)的行業(yè)，則該股權變更須經外經貿部批準;

除非外方投資者向中國投資者轉讓其全部股權，否則股權變更不得導致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25%。同時企業(yè)還應提供：(1)新投資方提供的商業(yè)登記、注冊證書或相關文件須在復印件上加蓋原所在地發(fā)證機關印章或由我國認可的律師或公證處確認。

(2)投資方法定代表簽字人由該公司董事會確認或由我國認可的律師或公證處確認，并提供董事會組成人員的法律文件(如果是復印件也由原發(fā)證機關或公司注冊處蓋章確認)。