股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與成立

一般而言,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在雙方達(dá)成意思表示一致并簽名或蓋章時(shí)成立,除法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立起生效.至于辦理工商登記中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記只有宣示性，并不對(duì)合同的生效產(chǎn)生影響。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與許多的民事合同不同，它更多地具有法定的生效要件或附有約定條件的生效條件。比如中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，獲得批準(zhǔn)就成為這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定生效要件。有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定，本合同經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議通過后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄受讓股權(quán)時(shí)生效等，此屬典型的約定生效條件，因此，一個(gè)已經(jīng)簽訂或成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定是已經(jīng)生效的合同，人民法院在認(rèn)定合同效力時(shí)也應(yīng)特別注意對(duì)生效要件的審查。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，除應(yīng)當(dāng)遵守合同法之外，還應(yīng)遵守公司法規(guī)定，公司法規(guī)定股份公司發(fā)起人持有本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

除了法律規(guī)定之外，如果公司章程對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股份有特別限制和要求的，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)不得違反這些規(guī)定，公司法及其他法律法規(guī)規(guī)定以及中央、國務(wù)院規(guī)定不得從事營利性活動(dòng)的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東，法律法規(guī)對(duì)市場(chǎng)主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的(如商業(yè)銀行在中國境內(nèi)不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企投資)此類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。對(duì)于有限責(zé)任公司和股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合同的訂立，還有特別程序上的要求。公司法第35條規(guī)定有限責(zé)任公司的股東向公司以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)出資時(shí)必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資則視為同意轉(zhuǎn)讓，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購買權(quán)，按照這個(gè)規(guī)定，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)事先將與轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)有關(guān)的信息包括受讓方主體情況、擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等向公司通報(bào)，由公司股東會(huì)對(duì)是否同意該股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出決議，此外，還有一個(gè)其他股東在同等條件下優(yōu)先購買權(quán)的問題，對(duì)于其他股東優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)在何時(shí)行使或主張的問題，公司法沒有規(guī)定，但必須有一個(gè)合理的期限，只有在公司股東會(huì)決議同意轉(zhuǎn)讓或者診法視為同意轉(zhuǎn)讓，而且沒有股東主張優(yōu)先購買權(quán)的情況下，該股東才可以轉(zhuǎn)讓，出讓股權(quán)的股東才可以與受讓方按照向公司其他股東已經(jīng)通報(bào)的情況簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份，即使在通知公司之前已經(jīng)簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，該合同的生效，應(yīng)理解為是在公司股東會(huì)作出決議批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓且公司其他股東均放棄優(yōu)先購買權(quán)時(shí)生效，有限公司股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如果沒有按照規(guī)定的程序辦理，可能導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無效或撤銷。此外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是有區(qū)別的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力的問題，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移的問題，即受讓方何時(shí)取得股東身份的問題，兩者不能混為一談，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓也不生效，即便在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，也尚需當(dāng)事人的適當(dāng)履行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)。