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寧波
證券發(fā)行—司考真題答案解析（2013-3-32）
A.所有證券必須公開發(fā)行，而不得采用非公開發(fā)行的方式
B.發(fā)行人可通過證券承銷方式發(fā)行，也可由發(fā)行人直接向投資者發(fā)行
C.只有依法正式成立的股份公司才可發(fā)行股票
D.國有獨資公司均可申請發(fā)行公司債券
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券發(fā)行。
選項A錯誤。《證券法》第10條第3款規(guī)定，非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。據(jù)此可知，證券可以公開發(fā)行，也可以依法非公開發(fā)行。
選項B錯誤。《證券法》第11條第1款規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。據(jù)此可知，發(fā)行人不能直接向投資者發(fā)行證券，必須聘請保薦人。
選項C錯誤。采用募集方式設(shè)立的股份公司，公司在設(shè)立過程中就可以向社會發(fā)行股票了，在公司成立之后向投資者交付股票。
選項D正確。國有獨資公司是有限責(zé)任公司，可以依法發(fā)行公司債券。
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