在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
場外證券業務已建立黑名單制度
來源:
律霸小編整理
·
2025-07-08
·
919人看過
2015年9月1日起正式實施的法律法規有很多，其中對于場外證券業務，中國證券協會發布了關于《場外證券業務備案管理辦法》的通知，辦法詳細規定了從事場外證券業務的條件與程序，同時建立了場外證券業務黑名單制度，規范和促進證券市場。
辦法將對場外證券業務進行備案，并建立黑名單制度
根據該辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、私募基金管理人從事場外證券銷售與推薦、場外證券資產融資等業務的，以及證券監管機關或自律組織規定應當在協會備案的機構，應當按規定對其場外證券業務備案。
嚴重違規的備案機構及相關人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機構不得新開展相同場外證券業務。被永久列入黑名單的備案機構，應在保護投資者利益的前提下立即對已存在業務進行清理，確定清理方式、時限、業務承接及相關后續安排，且不得新開展相同場外證券業務。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
相關文章
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
2022-04-01
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
2020年最新中華人民共和國行政訴訟法全文內容是什么
2021-02-18占用濕地怎么處罰
2021-02-01泄露個人隱私怎么處理
2021-03-13商品房退房前提需要哪些
2021-02-27如何聘請律師?
2020-12-07變更商標流程是什么
2020-12-21履約保證金不等同于違約金
2021-03-22離婚訴訟狀怎么寫
2020-11-12各主要城市對終止合同的經濟補償金有何規定
2021-01-26北京市是經濟性裁員標準
2021-01-17雇人代班15天被除名
2021-02-202020遼寧企業三險比例
2020-12-11建筑工程保險的保險責任有哪些
2021-03-10具備哪些條件才能設立保險公司
2021-02-28保險合同成立和保險合同形式是什么
2021-03-05哪些事故三責險要理賠
2021-03-17保險公司變更出資人股權轉讓審批是怎么進行的
2021-02-04保單是否為保險合同成立的必要條件
2020-11-13投保人解除合同需要經被保險人同意是否合法
2021-01-07保險代理人的工作包括哪些內容
2021-03-22