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證券常識,證券發(fā)行的基本條件

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 486人看過

一、什么是證券

證券是多種經濟權益憑證的統(tǒng)稱,也指專門的種類產品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品,其中包括產權市場產品如股票,債權市場產品如債券,衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。

證券學的學科體系是由從不同角度研究證券市場的行為特征及其運行規(guī)律的各分支學科綜合構成的有機體系,主要包括傳統(tǒng)證券學和演化證券學兩大研究領域。

二、證券的包括哪些

廣義的證券分為證據(jù)證券,憑證證券和有價證券;

狹義的證券指有價證券,包括鈔票、郵票、印花稅票、股票、債券、國庫券、商業(yè)本票、呈兌匯票、銀行定期存單等等,

通常說的"證券"更狹義,是指特指證券法所歸范的有價證券,即債券和股票。

國債是債券的一種,中*央*政*府發(fā)行的叫做國債,金融機構發(fā)行的叫金融債券,公司發(fā)行的叫公司債券。

基金不是證券,基金是一種集合投資方式,把大家的錢集合起來一起投資,用來投資股票就叫股票基金,投資債券就叫債券基金,所以它也是金融市場的參與者,但是基金不是證券。

三、證券發(fā)行的基本條件

公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。

有下列情形之一的,為公開發(fā)行:(1)向不特定對象發(fā)行證券的;(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信,勤勉盡責,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作。

上述就是由小編整理對“證券常識,證券發(fā)行的基本條件”問題進行的解答,證券發(fā)行必須符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定,并經過證券管理機構的核準。如果讀者需要法律方面的幫助,歡迎到律霸網進行法律咨詢。

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河南大河律師事務所律師,擅長領域:房產經濟糾紛、合同糾紛、婚姻等民商事案件、公司法律事務。從業(yè)以來,先后參與承辦過多起民事訴訟、刑事訴訟及非訴案件,具有豐富的解決各種法律糾紛的實踐經驗。

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