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證券發(fā)行中介機構(gòu)

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 814人看過

1.律師與律師事務所從事證券法律業(yè)務的規(guī)范性文件。

為了加強對律師事務所從事證券法律業(yè)務活動的監(jiān)督管理,規(guī)范律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動中的執(zhí)業(yè)行為,完善法律風險防范機制,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權(quán)益,根據(jù)證券法和律師法,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議和司法部部務會議審議通過《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《證券業(yè)務管理辦法》),此辦法自2007年5月1日起施行。

2.證券法律業(yè)務的內(nèi)容。

證券法律業(yè)務,是指律師事務所接受當事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動,提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。律師事務所從事證券法律業(yè)務,可以為下列事項出具法律意見:(1)首次公開發(fā)行股票及上市;(2)上市公司發(fā)行證券及上市;(3)上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購;(4)上市公司實行股權(quán)激勵計劃;(5)上市公司召開股東大會;(6)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券、將其證券在境外上市交易;(7)證券公司,、證券投資基金管理公司及其分支機構(gòu)的設立、變更、解散、終止;(8)證券投資基金的募集、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立;(9)證券衍生品種的發(fā)行及上市;(10)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

3.證券法律業(yè)務規(guī)則。

根據(jù)《證券業(yè)務管理辦法》,證券業(yè)務規(guī)則共有以下八項:

(1)律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務,應當按照依法制定的業(yè)務規(guī)則,勤勉盡責,審慎履行核查和驗證義務。律師進行核查和驗證,可以采用面談、書面審查、實地調(diào)查、查詢和函證、計算、復核等方法。

(2)律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務,應當依法對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證;在進行核查和驗證前,應當編制核查和驗證計劃,明確需要核查和驗證的事項,并根據(jù)業(yè)務的進展情況,對其予以適當調(diào)整。

(3)律師在出具法律意見時,對與法律相關的業(yè)務事項應當履行法律專業(yè)人士特別的注意義務,對其他業(yè)務事項履行普通人一般的注意義務,其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(4)律師從國家機關、具有管理公共事務職能的組織、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、公證機構(gòu)(以下統(tǒng)稱公共機構(gòu))直接取得的文書,可以作為出具法律意見的依據(jù),但律師應當履行上述第(3)項規(guī)定的注意義務并加以說明;對于不是從公共機構(gòu)直接取得的文書,經(jīng)核查和驗證后方可作為出具法律意見的依據(jù)。律師從公共機構(gòu)抄錄留制的材料。經(jīng)該機構(gòu)確認后,可以作為出具法律意見的依據(jù),但律師應當履行上述第(3)項規(guī)定的注意義務并加以說明;未取得公共機構(gòu)確認的,對相關內(nèi)容進行核查和驗證后方可作為出具法律意見的依據(jù)。

(5)律師進行核查和驗證,需要會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)作出判斷的,應當直接委托或者要求委托人委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)出具意見。

(6)律師在從事證券法律業(yè)務時,委托人應當向其提供真實、完整的有關材料,不得拒絕、隱匿、謊報。律師發(fā)現(xiàn)委托人提供的材料有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏,,或者委托人有重大違法行為的,應當要求委托人糾正、補充;委托人拒不糾正、補充的,律師

可以拒絕繼續(xù)接受委托,同時應當按照規(guī)定向有關方面履行報告義務。

(7)律師應當歸類整理核查和驗證中形成的工作記錄和獲取的材料,并對法律意見書等文件中各具體意見所依據(jù)的事實、國家相關規(guī)定以及律師的分析判斷作出說明,形成記錄清晰的工作底稿。

(8)工作底稿由出具法律意見的律師事務所保存,保存期限不得少于7年;中國證監(jiān)會對保存期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

證券的發(fā)行中介機構(gòu)就是律師事務所,所以在經(jīng)行政權(quán)發(fā)行的時候要找到信譽高以及名聲高和專業(yè)知識搞得律師事務所進行尋找,以上就是律霸網(wǎng)小編為大家在網(wǎng)上找到的相關證券發(fā)行機構(gòu)的相關知識了,希望能夠幫助到大家了解相關知識!如果您還有任何疑問,歡迎在本網(wǎng)進行律師咨詢。

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執(zhí)業(yè)證號:

15201201410484302

貴州乾民律師事務所

簡介:

袁剛平律師于2012年畢業(yè)于黑龍江大學法學院。在2011年即以高分通過國家司法考試,取得法律從業(yè)資格。自2014年7月取得律師執(zhí)業(yè)證書以來,認真負責對待每一起當事人委托的案件,所代理的案件絕大部分取得讓當事人滿意的結(jié)果,受到當事人好評。

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