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寧波
證券出借的方式有哪些
來源:
律霸小編整理
·
2025-05-07
·
230人看過
(1)熟悉證券出借交易相關規則，了解證券出借交易風險特性，具備相應風險承受能力;
(2)不存在被法律、行政法規、部門規章或交易所業務規則禁止或者限制參與證券出借交易的情形;
(3)最近三年內沒有與證券交易相關的重大違法違規記錄;
(4)證券交易所規定的其他條件。目前，僅機構投資者可以參與轉融通出借業務。
【證券出借的兩種方式】
第一種方式：存托憑證的基礎證券直接出借，并要求有擔保品(Collateral)。借券人承諾在以后某日期償還，并附加費用。這種方式的出借量很有限。
第二種方式：在投資者將要將基礎證券交給存券銀行前，存托憑證已交付給該投資者。這種“預放”型出借(Pre—releaseLending)是該行業范圍內應用最廣的做法，它經常發生于基礎證券已在當地市場上被投資者購買，但清算和托管還未完成的情況下。其實，兩種方式的證券出借效果是一樣的。
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