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寧波
申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)具備哪些條件
1.公司債券的期限為一年以上。這是指公司債券自發(fā)行日到還本付息日的期間不短于一年。按照公司法的規(guī)定，發(fā)行公司債券，其募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明"還本付息的期限和方式"，據(jù)此，可以計(jì)算和確定該公司債券的期限長(zhǎng)短。
2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。這是指發(fā)行人所申請(qǐng)上市的該種和該次發(fā)行的公司債券的發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。按照公司法的規(guī)定，符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計(jì)發(fā)行額，即：尚未到期的各次發(fā)行的各種債券(如期限長(zhǎng)短不同，利率不同，可轉(zhuǎn)換或不可轉(zhuǎn)換等)的總發(fā)行額，不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%。為此，具體申請(qǐng)哪一次發(fā)行的哪種債券在證券交易所掛牌上市，則要求該次發(fā)行的該種公司債券的實(shí)際發(fā)行額在5000萬(wàn)元以上。
3.公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。這是指發(fā)行人一直處于具備公司債券發(fā)行條件的狀態(tài)，也就是說(shuō)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持公司債券發(fā)行時(shí)的信譽(yù)狀態(tài)，而使該公司債券持有人的利益能夠得到實(shí)現(xiàn)，并且該公司債券的交易具有安全性。如果喪失發(fā)行公司債券具備的條件，那么該公司債券到期時(shí)在還本付息上將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)公司法和證券法規(guī)定上述重要條件，是保證公司債券上市交易后，其可交易的債券總量和交易期間能夠滿足交易行市的要求，同時(shí)也能夠保證交易當(dāng)事人在公司債券到期時(shí)獲得相應(yīng)的收益，使公司債券的公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易處于規(guī)范的管理之下。
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