我國證券監管體質呈現出階段性的演進特征,并以政府監督主體的演化為主線。
第一階段:(1992年5月以前):多頭分散監管時期,以中國人民銀行為主導,國家計委、財政部、體改委等多方參與格局。
第二階段:(1992年5月~1997年年底):1992年國務院設立國務院證券委員會(簡稱為“證委會”和中國證券監督管理委員會(簡稱為“證監會”)。其中,證券會為市場主管機構,證監會為具體執行機構。1993年后,國務院進一步明確授權證監會對證券市場的全面監管。
第三階段:(1997年年底~至今):國務院決定將證委會與證監會合并為國務院直屬事業單位,同時將中央的證券監管職能交由證監會同意行使,地方證券監管機構改組為證監會派出機構,由證監會垂直領導。
1999年7月1日,《證券法》開始實施,這標志著我國集中統一的證券、期貨兩級監管體制
基本建立。證監會負責全國證券市場的監管;區域內上市公司和證券經營服務機構由證監會派出機構——地方證管辦和特派員辦事處、證監會專員辦事處根據授權和職責分別監管。
二、我國現行證券監管體制概述
2005年10月修訂的《證券法》確立了我國現行證券監管體制,其核心內容體現在三個方面:
1.實行證券與銀行、保險、信托業分業管理。《證券法》第六條規定:“證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理,證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。”
2.實行全國證券市場的集中統一監管。《證券法》第七條規定:“國務院證券監督管理機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。”“國務院證券監督管理機構根據需要可以設立派出機構,按照授權履行監督管理職責。”
3.實行以政府監管為主,自律監管為輔的監管模式。《證券法》第八條規定:“在國家對證券發行、交易活動實行集中統一監督管理的前提下,依法設立證券業協會,實行自律性管理。”
綜上,可以得出,我國證券的監管主體便是證監會及其派出機構。
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