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寧波
證券經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能分類
按經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)與職能，可以分為五類：
1、擁金經(jīng)紀(jì)人(又稱證券商行)
這是接受客戶委托，在交易所內(nèi)代理客戶買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人，他可以是個人經(jīng)紀(jì)人，也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，既可進(jìn)行場內(nèi)交易，也可進(jìn)行場外交易。主要職能是負(fù)責(zé)所需的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)調(diào)度以及向外招攬業(yè)務(wù)。
2、二元經(jīng)紀(jì)人
二元經(jīng)紀(jì)人是專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理籌資和為投資者進(jìn)行證券買賣的，他是獨立的個人經(jīng)紀(jì)人。
3、特種經(jīng)紀(jì)人(又稱專業(yè)經(jīng)紀(jì)人)
特種經(jīng)紀(jì)人是專門從事某種行業(yè)的證券買賣，接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托成為經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)紀(jì)人。他是交易所內(nèi)具有特殊身份，有固定交易臺從事特定種類股票買賣的經(jīng)紀(jì)人，他具有經(jīng)紀(jì)人和證券商雙重身份，又可兼營零售業(yè)務(wù)。
4、零股經(jīng)紀(jì)人
零股經(jīng)紀(jì)人指專門為籌資者和投資者代理買賣每筆交易不足1手(100股)的小股股票的經(jīng)紀(jì)人。
5、交易廳經(jīng)紀(jì)人
交易廳經(jīng)紀(jì)人是配合證券商進(jìn)行交易的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)證券商接到不同種類、數(shù)額較大的定單時，短期內(nèi)難以辦完交易，則商請交易廳經(jīng)紀(jì)人協(xié)助進(jìn)行，并付出一定傭金和費用
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