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寧波
證監會與滬深證券交易所建立溝通機制
近日，中國證監會行政處罰委員會和上海、深圳證券交易所紀律處分委員會召開首次聯席會議。自此，證監會行政處罰與交易所紀律處分之間協調、溝通機制正式建立。
姚-剛副主席到會并講話。他指出，當前證券市場改革發展的新形勢對證券監管和執法提出了新的要求，證監會處罰委和交易所紀律處分委員會建立聯席會議制度很有必要。雙方要以聯席會議為平臺，定期或臨時召開工作聯席會議，通報證券市場違法違規行為的新情況與新動向，對證券執法過程中遇到的重大、疑難問題進行深入研討，充分發揮各自的優勢，加強協調配合，努力形成對違法違規行為多層次的打擊態勢，進一步提高證券執法能力和社會效果。
2006年10月，證監會對證券執法體制進行了重大改革，在整合、壯大稽查隊伍的同時，進一步完善“查審分離”體制，設立專門的行政處罰委員會，案件審理的質量和效率明顯提高。截至2009年6月30日，處罰委共收案件194件，審結案件154件，作出126項行政處罰決定書和68項市場禁入決定書，對587人給予警告，對548人給予罰款，吊銷了30人的證券從業資格，對205人實施了市場禁入，其中有55人被實施了終身市場禁入，沒收違法所得總計19096.66萬元，罰款總計21605.18萬元。
據了解，上海、深圳證券交易所在2008年相繼成立了紀律處分委員會，自律監管和執法的力度不斷加強。一年多來，上海證券交易所紀律處分委員會共審核紀律處分事項97件，作出公開譴責、通報批評、限制交易等紀律處分214人次。深圳證券交易所紀律處分委員會召開23次會議，對67家公司及其有關人員給予紀律處分。
此次聯席會議還就近期市場上受到廣泛關注的短線操縱行為進行了研討，對如何監管、認定和處罰虛假申報撤單操縱、開盤或尾盤價格操縱以及利用“黑嘴”操縱等新型市場操縱行為提出了建議。
有關人士認為，證券監管機構的行政處罰與交易所的紀律處分都是證券監管執法的重要組成部分。兩者雖然在行為性質、實施主體、具體程序、處理效率等方面有所不同，但都是打擊證券市場違法違規行為、維護證券市場秩序、保護廣大投資者利益的重要手段。證監會的行政處罰委員會與交易所的紀律處分委員會建立協調、溝通機制，形成行政執法與自律監管的良性互動，對于維護廣大證券投資者的合法權益，有效打擊證券違法違規活動具有積極意義。
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