上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；

3、上市公司十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；

4、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；

6、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。

國務(wù)院在《期貨交易管理條例》中規(guī)定，"中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理"。在證監(jiān)會內(nèi)部，專門設(shè)有期貨監(jiān)管部，該部門是中國證監(jiān)會對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的職能部門。

中國證監(jiān)會設(shè)在北京，現(xiàn)設(shè)主席1名，副主席4名，紀(jì)委書記1名(副部級)，主席助理2名；會機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據(jù)《中華人民共和國證券法》第14條規(guī)定，中國證監(jiān)會還設(shè)有股票發(fā)行審核委員會，委員由中國證監(jiān)會專業(yè)人員和所聘請的會外有關(guān)專家擔(dān)任。中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設(shè)立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。

公司發(fā)行債券有哪些條件

(一)發(fā)行主體

1、具獨(dú)立法人地位的股份有限公司和有限責(zé)任公司;

2、股份有限公司凈資產(chǎn)≥3000萬人民幣;

3、有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)≥6000萬人民幣。

(二)資金用途：

1、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)改造、更新;

2、生產(chǎn)經(jīng)營;

3、償還債務(wù)，改善資本結(jié)構(gòu);

4、支持并購和資產(chǎn)重組等;

5、股票回購。

(三)發(fā)行條件

1、公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

2、公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

3、經(jīng)資信評級機(jī)構(gòu)評級，債券信用級別良好;

4、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;

5、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息;

6、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的40%;金融類公司的累計公司債券余額按金融企業(yè)的有關(guān)規(guī)定計算。

上市公司不得公開發(fā)行公司債券的情形包括哪些

上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；

3、上市公司十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；

4、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；

6、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

證監(jiān)會的主要職責(zé)

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

(二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。

(三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

(四)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。

(五)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

(六)管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

(七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)；審批基金托管機(jī)構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

(八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)；監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機(jī)構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

(九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

(十)會同有關(guān)部門審批會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

(十三)承辦國務(wù)院交辦的其他事項。

律霸網(wǎng)小編提醒大家對于購買一些公司債券的時候，也是需要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險的，大家一定要首先分析好自己的投資能力，不要最后導(dǎo)致生活困難。