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證券代客理財處罰標準是什么
一、證券代客理財處罰標準是什么
根據《中華人民共和國證券法》
第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。
第一百四十六條證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
代客理財的政策法規
2015年3月16日，中國證券業協會向各證券公司、**投資咨詢公司發布了《賬戶管理業務規則(征求意見稿)》，擬允許合格的券商和投資咨詢公司等機構依法從事投資顧問開展賬戶管理業務。
《業務規則》中對賬戶管理業務的界定，是指取得證券投資咨詢業務資格并符合規則條件的機構接受客戶委托，就證券、基金、期貨及相關金融產品的投資或交易做出價值分析或投資判斷，代理客戶執行賬戶投資或交易管理。
《業務規則》中明確提到了多項禁止行為，包括挪用客戶賬戶資產;以獲取傭金或其他利益為目的，用客戶賬戶進行不必要的證券交易;將賬戶管理業務與其他可能產生利益沖突的業務混合操作;以轉移客戶賬戶收益或虧損為目的，在客戶賬戶與自營賬戶、資產管理賬戶之間，或者不同的客戶賬戶之間進行買賣;違規承諾或保證資產本金不受損失或者取得投資收益。
《業務規則》關于賬戶管理業務的相關規則是一個重大的突破，針對賬戶管理業務的收費模式，《業務規則》也做出了規定，持牌機構為客戶提供賬戶管理服務，應當按照公平、合理、自愿的原則，在協議中與客戶約定賬戶管理服務報酬的安排，服務報酬包括管理費和業績報酬等。
《賬戶管理業務規則(征求意見稿)》明確的不僅是賬戶管理本身的信息查詢，關鍵是通過資產配置，抑制住投資者對于集中持股的極大依賴性。通過賬戶管理，引導投資者樹立分散投資意識，形成有效的價值投資體系。因此，賬戶管理，不僅體現一種投資理念的引導，更在形成一種風控機制。賬戶歸集的不僅是資金，更是證券投資成本效益評價體系、服務管理能力標準，風險控制機制。
希望通過上面的內容讓大家對于證券代客理財處罰的相關內容有一個更深入的了解。如果您情況比較復雜，本網站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
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