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在市場上進行交易，最重要解決的就是資金問題。很多情況下，由于銀行貸款的限制，導(dǎo)致發(fā)起人籌資十分困難。此時私募資金就提供了一個很好的解決資金困難的渠道。那么，私募資金需要備案嗎?私募基金未備案有什么法律后果?下面律霸小編將為您詳細(xì)解答。

(一)私募資金需要備案嗎

《證券投資基金法》規(guī)定：

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。　　第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金管理人在開展私募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記手續(xù);各類私募基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。

可見，私募基金是需要備案的。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

(二)私募基金未備案有什么法律后果

長久以來，我國的私募基金監(jiān)管一直處于“兩不管”的灰色地帶，為解決這一監(jiān)管真空，年初證監(jiān)會就正式成立了私募基金監(jiān)管部，并在隨后出臺了各項政策。證監(jiān)會透露，這次征求意見稿頒布后，證監(jiān)會共收到58份書面反饋，其也根據(jù)書面意見做了八項修改，不過對于合格投資者標(biāo)準(zhǔn)偏高、宣傳推介方式過嚴(yán)、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規(guī)定，證監(jiān)會還是維持了之前的原則跟標(biāo)準(zhǔn)。

不登記備案將受懲罰。事實上，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的正式實施，不僅是為私募基金運作制定了監(jiān)管制度，也為下一步私募基金的發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)，以便于推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策，促進私募基金發(fā)展。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規(guī)定，如果私募基金擬上市企業(yè)，就必須去備案，否則無法通過上市途徑退出。至于不登記，不備案的情節(jié)嚴(yán)重，基金協(xié)會會根據(jù)規(guī)定作出相關(guān)處罰，或者移交證監(jiān)會處理。

以上是對私募基金備案相關(guān)規(guī)定的介紹，并介紹了私募基金未備案有什么法律后果。一般來說，私募基金未備案就不能上市進行交易，如果情節(jié)嚴(yán)重，需要承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。如果符合非法集資罪等構(gòu)成要件的，則可能要追究其刑事責(zé)任。更多相關(guān)知識您可以在線咨詢律霸相關(guān)律師。

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