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私募基金未備案有什么法律后果

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 301人看過

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在市場上進行交易,最重要解決的就是資金問題。很多情況下,由于銀行貸款的限制,導致發起人籌資十分困難。此時私募資金就提供了一個很好的解決資金困難的渠道。那么,私募資金需要備案嗎?私募基金未備案有什么法律后果?下面律霸小編將為您詳細解答。

(一)私募資金需要備案嗎

《證券投資基金法》規定:

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。  第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》,各類私募基金管理人在開展私募投資基金業務前,應當在基金業協會完成私募基金管理人登記手續;各類私募基金募集完畢后應當向基金業協會履行備案手續。未履行登記備案義務的,按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條處理。

可見,私募基金是需要備案的。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定,私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

(二)私募基金未備案有什么法律后果

長久以來,我國的私募基金監管一直處于“兩不管”的灰色地帶,為解決這一監管真空,年初證監會就正式成立了私募基金監管部,并在隨后出臺了各項政策。證監會透露,這次征求意見稿頒布后,證監會共收到58份書面反饋,其也根據書面意見做了八項修改,不過對于合格投資者標準偏高、宣傳推介方式過嚴、不得承諾保本保收益等三項較受爭議的規定,證監會還是維持了之前的原則跟標準。

不登記備案將受懲罰。事實上,《私募投資基金監督管理暫行辦法》的正式實施,不僅是為私募基金運作制定了監管制度,也為下一步私募基金的發展奠定了法律基礎,以便于推動下一步財稅、工商部門加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等政策,促進私募基金發展。根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定,如果私募基金擬上市企業,就必須去備案,否則無法通過上市途徑退出。至于不登記,不備案的情節嚴重,基金協會會根據規定作出相關處罰,或者移交證監會處理。

以上是對私募基金備案相關規定的介紹,并介紹了私募基金未備案有什么法律后果。一般來說,私募基金未備案就不能上市進行交易,如果情節嚴重,需要承擔相應的行政責任。如果符合非法集資罪等構成要件的,則可能要追究其刑事責任。更多相關知識您可以在線咨詢律霸相關律師。



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張繼興律師,潮汕人,畢業于國家211重點大學法學院系,參加工作多年以來.辦理了大量民事、刑事訴訟及非訴案件,有豐富的實踐經驗,擅長交通事故、婚姻家庭、人身損害賠償、債權債務、合同糾紛等民商事糾紛案件及刑事案件。張繼興律師在辦案過程中,嚴守律師職業道德,以運用法律武器維護當事人最大的合法利益為宗旨,為當事人提供優質的法律服務.深受當事人的信賴。

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