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私募基金備案操作流程是什么?

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-11 · 391人看過(guò)

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大家都知道在我國(guó)私募資金是合法的,但卻受到嚴(yán)格的限制,其中備案就是一個(gè)必須的環(huán)節(jié),很多人都知道私募基金是要備案的,可是有不少人卻不知道如何去備案,私募基金備案操作流程是什么?都需要帶上哪些材料?下面就讓律霸小編告訴你。

私募基金備案操作流程

1、私募投資基金:(以下簡(jiǎn)稱私募基金),系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

2、登記方式:通過(guò)電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核。

3、登記信息內(nèi)容:填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、登記時(shí)限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

5、公示內(nèi)容:私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。

6、注銷登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。

7、私募基金備案時(shí)點(diǎn):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

8、私募基金備案時(shí)限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

9、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

10、信息報(bào)送:每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息,包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通過(guò)系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

11、重大事項(xiàng)報(bào)告,發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

12、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告:

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定;

(3)基金發(fā)生清盤(pán)或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

私募基金備案操作流程是什么?上面的流程只是備案的一般程序,可能會(huì)因?yàn)楦鱾€(gè)地方的部門(mén)機(jī)構(gòu)不同會(huì)有所差別,如果你準(zhǔn)備私募基金備案的話,小編還是建議你去咨詢當(dāng)?shù)氐膫浒笝C(jī)關(guān),然后在去準(zhǔn)備相關(guān)的材料,這樣可以大大節(jié)省你的時(shí)間,盡快的完成私募基金的備案工作。


如何成立私募基金

2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

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14201201810060658

北京觀韜中茂(武漢)律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

嚴(yán)超律師,中共黨員, 2012年畢業(yè)于湖北警官學(xué)院,法律系,2013年開(kāi)始從事法律工作,一直以來(lái)本著誠(chéng)信維權(quán)、合作共贏的職業(yè)道德,以熱情、友善、求實(shí)、勤奮、進(jìn)取的工作態(tài)度幫助每位當(dāng)事人解決案件問(wèn)題,秉承“受人之托、忠人之事、誠(chéng)信服務(wù)、追求卓越”的宗旨,精益求精地承辦每個(gè)案件。

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