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私募基金備案操作流程是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-10 · 390人看過

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大家都知道在我國私募資金是合法的,但卻受到嚴格的限制,其中備案就是一個必須的環節,很多人都知道私募基金是要備案的,可是有不少人卻不知道如何去備案,私募基金備案操作流程是什么?都需要帶上哪些材料?下面就讓律霸小編告訴你。

私募基金備案操作流程

1、私募投資基金:(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。

2、登記方式:通過電子系統網上提交信息,網上審核。

3、登記信息內容:填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、登記時限:材料完備的,基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。

5、公示內容:私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

6、注銷登記:經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。

7、私募基金備案時點:私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。

8、私募基金備案時限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

9、從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格,具備以下條件之一:通過基金業協會組織的考試、最近三年從事投資管理相關業務、其他情形。

10、信息報送:每月結束后5個工作日內更新私募證券投資基金信息,包括規模、單位凈值、投資者數量等。

每季度結束后10個工作日內更新私募股權投資基金信息,包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

每年度結束后20個工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前,通過系統填報經審計的財務報告。

11、重大事項報告,發生后10個工作日內報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務的合伙人發生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產;

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

12、私募基金運行期間發生重大事件,管理人應當在5個工作日內報告:

(1)基金合同發生重大變化;

(2)投資者數量超過法律法規規定;

(3)基金發生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發生變更;

(5)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

私募基金備案操作流程是什么?上面的流程只是備案的一般程序,可能會因為各個地方的部門機構不同會有所差別,如果你準備私募基金備案的話,小編還是建議你去咨詢當地的備案機關,然后在去準備相關的材料,這樣可以大大節省你的時間,盡快的完成私募基金的備案工作。


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