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私募基金管理人是管理私募基金的人員，我國相關(guān)的法律規(guī)定了，私募基金管理人需要在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案登記。為了使私募基金的登記備案工作進(jìn)行得更加順利，基金業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行私募基金管理人公示制度。律霸小編就和大家一起了解一下相關(guān)的內(nèi)容。

私募基金管理人公示 制度

基金業(yè)協(xié)會(huì)在對(duì)私募基金管理人及基金產(chǎn)品進(jìn)行基本信息公式的基礎(chǔ)上，按照管理人填報(bào)的管理基金規(guī)模、運(yùn)作合規(guī)情況、誠信情況等信息，進(jìn)行分類公示，主要包括規(guī)模類公示、提示類公示和誠信類公示三種類型。

一、規(guī)模類公示

根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型，主要分為：私募證券基金(自主發(fā)行)、私募證券基金(顧問管理)、私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金和其他私募基金。其中前兩類私募證券基金分為50億元以上、20-50億元、10-20億元和1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間;私募股權(quán)基金分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間;創(chuàng)投基金和其他私募基金分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。

二、提示類公示

提示類公示主要是指，管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括：私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息，其中，涉及實(shí)繳資本的，公示內(nèi)容還包括實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊(cè)資本的比例。

三、誠信類公示

誠信類公示主要分為四種情況：虛假填報(bào)、重大遺漏、違反“三條底線”和相關(guān)主體存在不良誠信記錄。其中，虛假填報(bào)主要包含四種情形：機(jī)構(gòu)基本信息與工商基本登記信息不符;股東信息與工商信息不符;高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格考試成績(jī)與填報(bào)信息不符;虛報(bào)員工總?cè)藬?shù)。

重大遺漏也是包含了四種情形：未填報(bào)或漏報(bào)正在運(yùn)作的基金信息;未填報(bào)投資項(xiàng)目基本情況;機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)缺失;未填報(bào)相關(guān)違法違規(guī)及不良記錄誠信記錄的情況。

私募基金管理人違反“三條底線”是指，公開宣傳;向非合格投資者銷售;違反職業(yè)道德底線。

不良誠信記錄主要包括，私募基金管理人、實(shí)際控制人、相關(guān)高管人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分。公示信息中的相關(guān)情形部分將提供中國證監(jiān)會(huì)信息公開和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的查詢鏈接。

基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，若私募基金管理人對(duì)規(guī)模類公示異議，基金業(yè)協(xié)會(huì)將進(jìn)行情況核實(shí)，充分尊重當(dāng)事人意愿，不予公示;若對(duì)提示類和誠信類公示異議，協(xié)會(huì)將強(qiáng)制公示，如果存在違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施 或報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金管理人公示制度，目的也是為了對(duì)私募基金進(jìn)行更加規(guī)范的管理。特別是對(duì)于私募基金的管理人來說，如果私募基金管理人違反了職業(yè)道德，基金業(yè)協(xié)會(huì)將會(huì)對(duì)私募基金管理人進(jìn)行誠信公示，而且這個(gè)公示是強(qiáng)制的，如果涉及到違法，可以報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì)。

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