【為您推薦】花都區(qū)律師 興國縣律師 羅平縣律師 鹽湖區(qū)律師 翠屏區(qū)律師 南江縣律師 舒城縣律師

隨著我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，私募基金投資也擁有更多的發(fā)展空間，在國內(nèi)的需求也迅速的提高了。關(guān)于私募基金投資人們關(guān)注的問題很多，例如私募基金的開發(fā)、購買、如何建立等等。下面，律霸的小編就來帶大家了解一下有限合伙私募基金備案要求都有哪些。

一、 私募基金管理人登記名稱鼓勵增加“私募”字樣，但目前暫不作強(qiáng)制性要求。

協(xié)會表示，根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》、《私募投資基金登記備案問題解答(七)》，私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。此外，從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，協(xié)會鼓勵私募基金管理人在名稱中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強(qiáng)制性要求。

二、 經(jīng)營范圍和名稱不符合自律要求，又因客觀原因無法進(jìn)行工商變更的，可先書面承諾事后變更。

協(xié)會表示，考慮到近期各地相關(guān)工商注冊政策處于調(diào)整期，為不影響已登記的私募基金管理人開展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見書的私募基金管理人，若其經(jīng)營范圍和名稱不符合協(xié)會相關(guān)自律要求，同時確出于客觀原因無法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)書面承諾不開展與本機(jī)構(gòu)所從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類型無關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續(xù)可正常辦理后，將及時完成經(jīng)營范圍和名稱變更，并在私募基金登記備案系統(tǒng)中按要求及時更新變更后的工商信息。上述承諾情況應(yīng)如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)如實(shí)告知其投資者。

若申請機(jī)構(gòu)具有《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》明確禁止的經(jīng)營范圍，應(yīng)進(jìn)行整改并完成相關(guān)工商信息變更后才能再次提交申請，此類情形包括：私募機(jī)構(gòu)工商登記經(jīng)營范圍及實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù)包含可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)(如民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等)。

三、 對實(shí)繳資本提出要求，實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將進(jìn)行提示和公示。

協(xié)會表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》并未要求申請機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備特定金額以上的資本金才可登記。但作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營條件，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營開支。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調(diào)查并出具專業(yè)法律意見。

針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬元或?qū)嵤?實(shí)繳比例未達(dá)到注冊資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

四、 明確私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明的備案要求，因為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明。

協(xié)會表示，私募基金募集規(guī)模證明、實(shí)繳出資證明應(yīng)為第三方機(jī)構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。

五、 私募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，若未備案需要穿透核查。

協(xié)會表示， 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，請核實(shí)其是否在協(xié)會備案。如果已備案，請在“投資者明細(xì)”中填寫產(chǎn)品編碼;如果沒有備案，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)，并在“投資者明細(xì)”中單獨(dú)列表填報該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。

六、 私募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，備案要求上傳員工在職證明、勞務(wù)合同等文件。

協(xié)會表示，符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第(三)項所列的私募基金投資者中包含私募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)在私募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋私募基金管理人簽章的員工在職證明和私募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或私募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

七、2016年12月31日之前，已登記的私募基金管理人相關(guān)高管人員(含法定代表人)不具備基金從業(yè)資格，不影響私募基金管理人申請備案私募基金產(chǎn)品。

協(xié)會表示，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)規(guī)定，已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于2016年12月31日前取得基金從業(yè)資格。逾期未取得資格的，協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項變更申請。

在2016年12月31日之前，如已登記的私募基金管理人相關(guān)高管人員(含法定代表人)不具備基金從業(yè)資格，不影響私募基金管理人申請備案私募基金產(chǎn)品。

八、 私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，協(xié)會做出了解釋。

協(xié)會表示，《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、首只基金備案補(bǔ)提法律意見書申請通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于:一是申請機(jī)構(gòu)未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)，或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正常化。

私募基金投資行為均有法律的明文規(guī)定，要遵循相應(yīng)的原則。如果想要成立有限合伙私募基金，所要注意的問題就會更多，例如要對私募基金的管理者和投資者進(jìn)行審查，只有管理者和投資者的身份合格，才能成立。并且有限合伙私募基金備案要求也會更多，上文所提到的只是一部分，許多問題還是在實(shí)踐中才能發(fā)現(xiàn)。

2020最新私募基金管理辦法全文

什么是私募基金

如何成立私募基金