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私募基金的資金托管是什么

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 661人看過

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資金托管是指投資人與資金托管的被委托人簽訂一定的合同,資金托管人為投資人保護和管理資金的一種方式。托管的被委托人一般是信用公認的銀行。它以維護資產人的利益為宗旨。是一種保障資金安全的有效方法。在私募資金發展之后。也會有好多人選擇資金托管。那么私募基金的資金托管的相關規定有哪些?律霸的小編就來和大家說一下相關知識。

一、資金托管

1998年2月24日,經中國證監會、中國人民銀行核準,中國工商銀行成為國內第一家證券投資基金托管銀行。八年來,中國工商銀行按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規所賦予的職責和監管部門要求,以促進證券市場健康規范發展為目標,以“誠實信用、勤勉盡責”為執業準則,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統和強大的市場營銷能力,切實維護資產委托人利益,為基金管理公司和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務。

中國工商銀行能夠并且非常愿意為優秀的資本市場參與者提供專業的咨詢與服務。托管服務范圍包括:基本服務

1、資產保管

2、資金清算

3、投資監督

4、財務報告

5、保存紀錄

6、QFII業務增值服務按照托管運作流程,我行提供的托管增值服務包括交易前、交易中、交易后、其他共四大類二十多項具體服務內容。如需要我行提供托管增值服務,請與我行資產托管部相關部門聯系。

二、私募基金是否必須托管?

私募基金應當由基金托管人托管,基金合同約定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

三、相關人員規定

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構、從業人員從事私募基金業務有哪些禁止性規定?

上述機構或人員不得有以下行為:

1、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

2、不公平地對待其管理的不同基金財產;

3、利用基金財 產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;

4、侵占、挪用基金財產

5、泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明 示、暗示他人從事相關的交易活動;

6、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;

7、玩忽職守,不按照規定履行職責;

8、從事內幕交易、操縱交易價格及其 他不正當交易活動;

9、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

四、私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎

《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件:

(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定

(2)設有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

(4)有安全保管基金財產的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統

(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施

(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

私募基金的資金托管在日常生活中還是很常見的,資金托管也確實是一種有效的保障我們的資金安全的方式,但是也不是必要的,大家可以托管也可以選擇不托管。要按具體情況來看。律霸的小編也要提醒大家在選擇資金托管是一定要選擇安全,方便,高效的托管服務。


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