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私募基金是一種投資方式,那么賺錢肯定是其最重要的一環,可是很多基金管理人由于事務繁忙的原因,無法集中于私募基金上,于是人們就想到了托管外包業務。但是很多人不了解私募基金托管外包業務是什么?托管人如何委托外包?下面由律霸小編為大家進行詳細的解答,請大家往下閱讀。
一、私募基金托管外包業務是什么?
托管外包業務指證券公司為私募基金、對沖基金等專業機構投資者和高凈值個人客戶提供包括產品設計、資產托管、運營外包、銷售管理、投資交易、杠桿配置、研究資訊和流動性支持等一攬子服務。目的就是幫助基金管理人從行政事務和資金募集等問題中解放出來,讓他們有更多的時間和精力集中在交易策略上。
二、 私募基金托管人委托外包
1、基金托管人的法定職責
依據《基金法》第三十六條規定,基金托管人的法定職責包括:
(1)安全保管基金財產;
(2)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;
(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立;
(4)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(5)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(6)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;
(9)按照規定召集基金份額持有人大會;
(10)按照規定監督基金管理人的投資運作;
(11)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
2、基金托管人委托外包
《基金法》第一百零一條規定:“基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項,基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項,但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除”。此處,基金托管人的外包業務中的“核算、估值、復核等事項”是指《基金法》第三十六條規定的其法定職責中的事項。
通過上述的介紹,相信大家對私募基金托管外包業務是什么以及托管人如何委托外包已經有所了解,簡單來說,私募基金托管外包業務就是基金管理人與基金托管人進行交易的一種行為。另外需要知道的是,為了保證其業務的進行及雙方權利和義務的實現,協議的簽訂是必不可少,小編在此建議大家,在簽訂協議時,一定要仔細看好條款的內容。
最新私募基金備案規定
2020最新私募基金管理辦法全文
什么叫私募基金,私募基金有哪些形式
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