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誰(shuí)代銷(xiāo)私募基金?有什么要求

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-03 · 624人看過(guò)

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當(dāng)今社會(huì),基金的籌集形式多種多樣,其中現(xiàn)階段比較流行的一種方式是私募基金。對(duì)于私募基金,我想許多朋友會(huì)有這種的疑問(wèn),我們每個(gè)人都可以代銷(xiāo)私募基金嗎?如果不是,那么誰(shuí)可以代銷(xiāo)私募基金呢?代銷(xiāo)私募基金有哪些條件限制呢?今天,律霸小編就跟大家一起探討誰(shuí)代銷(xiāo)私募基金這個(gè)問(wèn)題。

一、代銷(xiāo)私募基金的主體

私募基金的銷(xiāo)售主體有著十分嚴(yán)格的限制,當(dāng)前主要有兩類(lèi): 一類(lèi)是在基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案的私募管理人; 另一類(lèi)則是需要在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,同時(shí)也是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

因此對(duì)于能夠從事私募基金代銷(xiāo)的主體而言,它們必須符合第二類(lèi)主體資格,才能從事私募基金銷(xiāo)售的相關(guān)工作。

二、代銷(xiāo)私募基金的其它要求

1、所有具備私募基金代銷(xiāo)資格的主體必須明確私募基金的100萬(wàn)門(mén)檻限制,即所有符合私募基金代銷(xiāo)資格的主體不得借私募基金份額或其收益權(quán)拆分、轉(zhuǎn)讓等方式變相突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn),也不得募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的任何產(chǎn)品。

2、所有具備私募基金代銷(xiāo)資格的主體在私募基金產(chǎn)品推介過(guò)程中必須禁止使用如下幾類(lèi)媒介: 第一類(lèi)是所有面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真等;第二類(lèi)是所有公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;第三類(lèi)是互聯(lián)網(wǎng)媒介,包括未設(shè)置特定對(duì)象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等;第四類(lèi)是公共傳播媒體,包括海報(bào)、戶(hù)外廣告;電視、電影、電臺(tái)及其他音像等。

3、所有具備私募基金代銷(xiāo)資格的主體在私募基金產(chǎn)品推介過(guò)程中明確禁止的幾類(lèi)行為: 第一類(lèi)是允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介; 第二類(lèi)是推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金; 第三類(lèi)是以任何方式承諾投資者資金不受損失,或承諾投資者最低收益,包括宣傳預(yù)期收益等;第四類(lèi)是登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字等。

4、所有具備私募基金代銷(xiāo)資格的主體必須規(guī)范代銷(xiāo)責(zé)任歸屬。所有代銷(xiāo)主體必須承擔(dān)特定對(duì)象調(diào)查,私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任,同時(shí)作為第一責(zé)任人的私募管理人還需與所有具備私募基金代銷(xiāo)資格的機(jī)構(gòu)簽署基金銷(xiāo)售協(xié)議等,作為基金合同的附件。

5、所有符合私募基金代銷(xiāo)資格的主體必須遵從基金管理人建立的開(kāi)戶(hù)制度。即基金管理人會(huì)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名凱里私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù),同時(shí)還會(huì)簽署監(jiān)督協(xié)議等。

6、所有符合私募基金代銷(xiāo)資格的主體必須遵從投資者回訪確認(rèn)制度。即基金管理人在投資者簽署基金合同后,需要安排本機(jī)構(gòu)的推介業(yè)務(wù)人員進(jìn)行錄音電話、電郵等形式的回訪,同時(shí)在回訪過(guò)程中必須遵從可觀原則,不得誘導(dǎo)投資者等。只有經(jīng)過(guò)回訪確認(rèn)后,基金管理人才能簽署基金合同。

7、所有符合私募基金代銷(xiāo)資格的主體要對(duì)其工作人員進(jìn)行嚴(yán)格限制,只有具備基金從業(yè)資格的人員才能從事私募基金募集業(yè)務(wù)。

8、所有符合私募基金代銷(xiāo)資格的主體需要建立投資冷靜期制度,建立投資者資料保管制度,明確投資者標(biāo)準(zhǔn)等。

所以,只有同時(shí)符合以上所有資格的機(jī)構(gòu)才能算得上真正具備私募基金代銷(xiāo)資格,才能合法、正規(guī)的參與私募基金銷(xiāo)售行列。

相信通過(guò)以上詳細(xì)的介紹,大家對(duì)于誰(shuí)代銷(xiāo)私募基金這一問(wèn)題應(yīng)該有大致了解了吧。在我國(guó),要想有代銷(xiāo)私募基金的初步資格,首先得在證監(jiān)會(huì)注冊(cè),并且能夠獲得證監(jiān)會(huì)允許的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格,同時(shí)又是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。其次再滿足以上其它8種條件,才能合法、正規(guī)的銷(xiāo)售私募基金。


2020最新私募基金管理辦法全文

最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

什么是私募基金

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