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目前在我國(guó)私募投資市場(chǎng)非常火熱，更多的人愿意把閑散資金投入私募以求獲取最大利潤(rùn)。為了更好地維護(hù)投資者的合法利益，各大私募基金紛紛設(shè)立管理人規(guī)范私募投資業(yè)務(wù)，那么在我國(guó)私募基金管理人注冊(cè)條件是什么呢，申請(qǐng)有需要哪些材料呢，律霸小編為你解答。

一、私募基金管理人注冊(cè)條件

1、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。自然人不能登記為私募基金管理人。

2、注冊(cè)資金要1000萬(wàn)以上。

3、至少有三名高級(jí)管理人員具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

4.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)需要的場(chǎng)所、設(shè)施和基本管理制度。

二、私募基金管理人注冊(cè)登記提交資料清單

一)常規(guī)格式文件

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)入會(huì)申請(qǐng)書(shū)(協(xié)會(huì)格式文本)

2、基金管理人登記和基金備案承諾函(協(xié)會(huì)格式文本，蓋章承諾)

二)初次登記信息

(一)管理人信息

1、機(jī)構(gòu)基本資料

1)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)/臺(tái)港澳僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) (若是)

2)管理人的公司章程/有限合伙協(xié)議

3)組織機(jī)構(gòu)代碼證

4)稅務(wù)登記證

5)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6)管理人建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度

2、實(shí)際控制人資料

1)自然人

身份證，學(xué)歷學(xué)位證書(shū)證明文件

與管理人之間的控制關(guān)系圖

2)法人及其他組織

營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件

與管理人之間的控制關(guān)系圖

3、最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況

4、財(cái)務(wù)信息

1)上一年審計(jì)報(bào)告(若有)

2)會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

(二)股東合伙人信息

1、自然人

1)身份證，學(xué)歷學(xué)位證書(shū)證明文件

2)與管理人之間的控制關(guān)系圖

2、法人及其他組織

1)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件

2)與管理人之間的控制關(guān)系圖

(三)主要人員信息

主要人員包括高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理

1、身份證

2、學(xué)歷證

3、個(gè)人簡(jiǎn)歷

包括姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、任職時(shí)間、職務(wù)、是否為執(zhí)行事務(wù)合伙人、是否為風(fēng)控負(fù)責(zé)人、是否為信息填報(bào)負(fù)責(zé)人、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷

三)管理人重大更新事項(xiàng)

(一)主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、組織機(jī)構(gòu)代碼證

3、稅務(wù)登記證

(二)重大違法違規(guī)情況 如實(shí)披露

(三)主要投資基金類(lèi)型及業(yè)務(wù)類(lèi)型變更

(四)高級(jí)管理人員基金經(jīng)理變更

1、新的高管、基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷

(五)實(shí)際控制人變更

1、新的實(shí)際控制人主體資格證明文件

(六)股東合伙人變更

新股東合伙人主體資格證明文件

(七)管理人依法解散、撤銷(xiāo)、破產(chǎn)

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注銷(xiāo)證明

2、稅務(wù)登記證注銷(xiāo)證明

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證注銷(xiāo)證明

四)管理人的定期更新

(一)管理人季度更新事項(xiàng)

1、管理人員重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況季度表

2、管理人員基金從業(yè)人員情況季度報(bào)表

學(xué)歷構(gòu)成、從業(yè)年限

(二)管理人年度更新事項(xiàng)

1、上年度相關(guān)財(cái)務(wù)信息：審計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、管理人基本資料年度更新：公司章程、合伙協(xié)議，管理人投資、風(fēng)控、內(nèi)控員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度。

3、管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況年度表

4、管理人基金從業(yè)人員情況年度報(bào)表

新注冊(cè)企業(yè)

1、申請(qǐng)備案公司所有資料(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代碼證、開(kāi)戶(hù)許可證)電子版 2、

該公司法人及股東身份證復(fù)印件及1寸照片電子版

3、法人及股東從大學(xué)畢業(yè)至今最高職位的簡(jiǎn)歷電子版(需真實(shí)情況)

我國(guó)的證券基金投資協(xié)會(huì)制定的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》明確規(guī)定了私募基金管理者注冊(cè)條件及申報(bào)流程，管理者必須備全相應(yīng)材料依法提出申請(qǐng)。上文辦法目前還處在試行階段，具體的私募基金管理人注冊(cè)條件各地可能會(huì)有所不同，還請(qǐng)大家遵照當(dāng)?shù)氐臈l件進(jìn)行申報(bào)。

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