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托管在社會生活并不少見,小到幼兒園的托管、行李托管,大到文物、金錢財務的托管。托管能為我們帶來諸多的便利,就如私募基金的托管就能很大程度上降低“暗箱操作”的發生。那么私募基金托管機構都有哪些要求呢?下面就由律霸小編為您詳細介紹,希望對您有所幫助。
一、銀行金融機構托管
《證券投資基金托管業務管理辦法》
第八條 申請基金托管資格的商業銀行(以下簡稱申請人)應當具備下列條件:
(一)最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣,資本充足率等風險控制指標符合監管部門的有關規定;
(二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立;
(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人,并具有基金從業資格,其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗;
(四)有安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統;
(六)基金托管部門有滿足營業需要的固定場所、配備獨立的安全監控系統;
(七)基金托管部門配備獨立的托管業務技術系統,包括網絡系統、應用系統、安全防護系統、數據備份系統;
(八)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(九)最近3年無重大違法違規記錄;
(十)法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會、中國銀監會規定的其他條件。
二、非銀行金融機構托管
《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》
第五條 非銀行金融機構申請開展基金托管業務,應當具備下列條件:
(一)最近3個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣,風險控制指標持續符合監管部門的有關規定;
(二)設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業務運營的完整與獨立,部門有滿足營業需要的固定場所,并配備獨立的安全監控系統和托管業務技術系統;
(三)基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件,基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人,并具有基金從業資格,其中,核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗;
(四)具備安全保管基金財產、確保基金財產完整與獨立的條件,不從事與托管業務潛在重大利益沖突的其他業務,具備安全高效的清算、交割系統,能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割;
(五)具備完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(六)最近3年無重大違法違規記錄;
(七)法律、行政法規以及中國證監會規定的其他條件。
現在市面上較常用到的私募基金托管機構是銀行,如商業銀行。私募基金管理人在進行托管業務前要認真核實托管機構是否滿足上述的各項條件,對于無法承接托管業務的機構應排除在外,選擇適合自己基金發展的托管機構很重要。更多法律知識您可以登入律霸網站咨詢相關的律師。
最新私募基金管理辦法中有何新規定?
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金備案規定
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