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私募基金的風險控制制度是什么樣的

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 247人看過

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任何的投資都是存在一定的風險的,而私募基金也同樣如此,當知道風險可能到來的時候能夠提前預防是再好不過的了,當然如果對風險不能很好的進行預防,那么對風險進行有效的控制便是解決問題的最好辦法,那么私募基金的風險控制制度是什么樣的呢?

第一章 目標和原則

第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產委托人的合法權益,促進公司特定客戶資產業務的規范發展,有效防范和化解風險,防范利益輸送及其他有損害特定資產客戶利益的行為。

公司特定資產風險控制的總體目標是:保證公司特定資產運作嚴格遵守國家有關法律法規和資產管理合同規定;確保特定資產的穩健運行和受托財產的安全完整,防范和化解風險,防范可能存在的利益輸送行為,確保公平對待公司所管理的各類資產。

第二條 特定資產管理內部控制應當遵循的原則:

合法性原則

公司應在合法合規的前提下簽署資產管理合同,忠實履行合同義務,特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致,充分依據資產管理合同規定構建投資組合。

健全性原則

風險控制必須覆蓋特定客戶資產管理的各個環節和各級人員,滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

獨立性原則

公司設風險控制委員會、督察長和監察稽核部,各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核。

防火墻原則

特定資產管理部應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立,公司自有資產與公募基金、特定客戶資產等各類不同資產的運作應當嚴格分離,分別獨立運作。

公平原則

公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,杜絕利益輸送行為,通過完善相關制度、流程,在公平的基礎上使特定客戶資產的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源,同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益,保證公平對待各類投資者。

第二章 公司內控風險控制架構與流程

第三條 公司設風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據公司相關制度規定,對公司經營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經理、監察稽核部總監、市場部總監、金融工程部總監和基金運營部總監組成,總經理任風險控制委員會主任。

風險控制委員會負責制定公司內控制度并執行;對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策;負責聽取各部門風險情況匯報,對潛在的風險問題提出解決建議,并部署相關的風險解決方案。

第四條 公司設督察長。督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍,應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。督察長對董事會負責,對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察稽核。督察長定期獨立向中國證監會及全體董事提交監察稽核報告。

第三章 特定客戶資產管理面臨的風險種類

第八條 特定客戶資產管理過程中與其他委托資產共有的風險包括:市場風險、政策風險、決策風險、操作風險、技術風險。

第九條 特定資產管理中應重點關注的風險包括:

1合同管理風險:在資產管理合同的簽訂階段和履行過程中產生的各種風險。包括:

合同簽訂階段的風險評估風險,資產管理人未能充分了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能力,評估客戶的財務狀況,向客戶說明有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式而產生的風險。

合同約定不明的風險委托雙方因投資管理合同沒有約定或約定不明確產生爭議或糾紛所產生的風險;

2法律風險:由于違法違規或對決策、經營、操作的合法合規性評估失誤而可能造成損失的風險,以及因對上述失誤法律后果認識不足、處理失當而可能擴大損失的風險,主要包括

(1) 違規承諾收益或承擔損失;

(2) 進行有損委托人利益的異常交易、不正當交易等;

(3) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

以上便是對問題私募基金的風險控制制度是什么樣的的簡單解答,確實私募基金的風險種類可能要比一般的投資基金要稍微的多一點,但是不管遇到什么樣的風險,只要能有效的對風險進行把控也能避免風險帶來的危害。對于私募基金的投資很多人還有不少的疑惑,如果還有不清楚的地方可以咨詢有經驗的律師。



最新私募基金備案規定

最新私募基金管理辦法中有何新規定?

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

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