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私募基金托管人責任義務有哪些,有什么樣的條件?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-07 · 205人看過

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私募基金是一種比較特殊的基金,它的特殊性就在于私募基金的管理人和保管人就分開的,而其中私募基金的托管人起著非常大的作用,一旦成為了私募基金的托管人,那就必須要按照相應的規定履行責任與義務才行,那么私募基金托管人責任義務有哪些呢?

一、私募基金托管人責任是什么

基金托管人的主要職責有:

1、安全保管基金的全部資產;

2、執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;

3、監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,并向中國證監會報告;

4、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;

5、保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

6、出具基金業績報告,提供基金托管情況,并向中國證監會和中國人民銀行報告;

7、基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。

二、私募基金托管人的義務有哪些

基金托管人的義務主要包括如下內容:

1、保管基金資產;

2、保管與基金有關的重大合同及有關憑證;

3、負責基金投資于證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,負責基金名下的資金往來。

三、成為私募基金托管人需要滿足什么條件

基金托管人是依據基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監督和對基金資產進行保管的機構?;鹜泄苋伺c基金管理人簽訂托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。

概括的說,基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構,具有一定的經濟實力,實收資本達到一定規模,具有行業信譽的金融機構。

我國《證券投資基金法》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準:

1、設有專門的基金托管部;

2、實收資本不少于80億元;

3、取得基金從業資格證的專職人員達到法定人數;

4、具備安全保管基金全部資產的條件;

5、具備安全、高效的清算、交割能力;

6、有符合要求的營業場所、安全防范設施與基金托管業務有關的其他設施;

7、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

8、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

因此,私募基金托管人責任義務在上文為大家做了詳細的介紹,其實主要來講作為私募基金的托管人就是要保管好基金資產,并且在工作中還要執行好私募基金管理人的指令,一旦私募基金的托管人沒有履行好自己的義務,那么就需要承擔相應的責任。


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