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私募基金管理公司要求是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-06 · 118人看過

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在我國,設立私募基金之后,由于投資人可能并不具有專業(yè)的管理知識,因此基金設立人一般會選擇有資格的管理公司管理基金。那么,私募基金管理公司要求是什么呢?為了解決您的疑問,律霸小編特意為您搜集了以下資料,希望對您有幫助。

一、私募基金管理公司

1、基金管理人(基金管理公司),是指憑借專門的知識與經(jīng)驗,運用所管理基金的資產(chǎn),根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定,按照科學的投資組合原理進行投資決策,謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值,并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構。

2、基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如,在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè),但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產(chǎn)。

3、負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構、通常由證劵公司,信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立,具有獨立法人地位。基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如,在英國稱投資管理公司,在美國稱基金管理公司,在日本多稱投資信托公司,在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè),但其職責都是基本一致的,即運用和管理基金資產(chǎn)。

二、私募基金管理公司要求

(一)基金管理人的職責

基金管理人的職責主要有以下幾個方面:

依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金管理人的職責主要有以下幾個方面:

1、 按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

2、 及時、足額的向基金持有人支付基金收益

3、 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

4、 編制基金財務報告,及時公告,并向中國證監(jiān)會報告

5、 計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

6、 基金契約規(guī)定的其他職責。

(二)需具備的條件

基金管理人需具備的條件:各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定,但通常要包括以下幾個方面:

1、具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財務上和管理人員上相互獨立;

3、有完整的組織結構;

4、有足夠的、合格的專業(yè)人才;

5、具有完備的風險控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國,基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。擔任基金管理人,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

在我國,設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準:

(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

(2)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣

(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施

(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

(三)不得有的行為

基金管理人不得有下列行為:

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

(5)依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定,由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他行為。

(四)基金從業(yè)人員

下列人員不得擔任基金管理人的基金從業(yè)人員:

(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的;

(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的

(3)個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>

(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關工作人員

(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務相關的工作經(jīng)歷。

(五)基金管理人的更換條件

我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。”

綜上所述,我國的私募基金管理公司要求一般有三個:實收資本1000萬以上,有專業(yè)的管理機構和不具有相關禁止性條件。小編提醒,您在選擇私募基金管理公司時,一定要認真審核對方是否有基金管理人資格,切勿粗心大意。另外,當因管理人的過錯給您造成損失時,您還可以請求賠償。


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