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近年來，由于公開融資程序復(fù)雜、資格要求較高，不少投資者開始轉(zhuǎn)向選擇私募基金的投資方式。鑒于基金涉及的利益主體較多，國家對(duì)基金的監(jiān)管也比較嚴(yán)格。那么，私募基金由誰監(jiān)管呢？為了解決您的疑問，律霸小編特意為您搜集了以下資料，希望對(duì)您有幫助。

一、私募基金

1、私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，Private Fund)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。

2、2014年12月31日，在保險(xiǎn)業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險(xiǎn)資金運(yùn)用一個(gè)緊接著一個(gè)的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，專項(xiàng)支持中小微企業(yè)發(fā)展。

3、2015年12月23日消息，17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財(cái)新網(wǎng)報(bào)道稱，多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會(huì)窗口通知，監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案資格。

二、私募基金的監(jiān)管

1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

作為私募基金公司，必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管，納入國家金融系統(tǒng)管理，確保國家金融體系健康運(yùn)行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。

國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會(huì)，有權(quán)依法監(jiān)督管理，國家的公檢法司以及審計(jì)、統(tǒng)計(jì)機(jī)關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù)，并依法進(jìn)行數(shù)據(jù)信息保密，私募基金公司應(yīng)積極與國家依法授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)配合，確保健康運(yùn)營，并降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

2、監(jiān)管內(nèi)容

嚴(yán)格禁止任何私募基金公司或個(gè)人，以任何名義進(jìn)行非法的私募基金行為。否則，將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀(jì)行為。

私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運(yùn)、擴(kuò)張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動(dòng)等行為，必須依法向國家管理機(jī)構(gòu)申報(bào)備案核準(zhǔn)。

三、私募基金監(jiān)管原則

1、依法監(jiān)管原則

基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。

2、“三公”原則

基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一，證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則，重在公正，即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法，是依法監(jiān)管原則的具體化。

3、保障投資人利益原則

保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明，投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障，是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。

4、高效監(jiān)管原則

所謂高效監(jiān)管，是指基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過基金監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管，又不能束縛基金行業(yè)和基金市場(chǎng)的活力。

5、審慎監(jiān)管原則

審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。

基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則，是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控，以確保基金運(yùn)行文件和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

6、適度監(jiān)管原則

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已證明市場(chǎng)不是萬能的額，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場(chǎng)失靈，因此政府的干預(yù)(監(jiān)管)是必要的。但也并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴(yán)就越有效。對(duì)于基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。

私募基金由誰監(jiān)管呢?通過閱讀上文，我們不難得出答案。在我國，私募基金的監(jiān)管由金融管理機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)，司法機(jī)關(guān)輔助進(jìn)行監(jiān)管。因此，證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策對(duì)于私募基金的運(yùn)營是十分重要的，小編建議您對(duì)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策保持關(guān)注，及時(shí)調(diào)整您的運(yùn)營方式，以免因政策給您帶來損失。

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