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近年來,由于公開融資程序復雜、資格要求較高,不少投資者開始轉(zhuǎn)向選擇私募基金的投資方式。鑒于基金涉及的利益主體較多,國家對基金的監(jiān)管也比較嚴格。那么,私募基金由誰監(jiān)管呢?為了解決您的疑問,律霸小編特意為您搜集了以下資料,希望對您有幫助。
一、私募基金
1、私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
2、2014年12月31日,在保險業(yè)界,伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的“落地”。元旦前夕,保監(jiān)會批準保險資金設(shè)立私募基金,專項支持中小微企業(yè)發(fā)展。
3、2015年12月23日消息,17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網(wǎng)報道稱,多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會窗口通知,監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案資格。
二、私募基金的監(jiān)管
1、監(jiān)管機構(gòu)
作為私募基金公司,必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管,納入國家金融系統(tǒng)管理,確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。
國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會,有權(quán)依法監(jiān)督管理,國家的公檢法司以及審計、統(tǒng)計機關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù),并依法進行數(shù)據(jù)信息保密,私募基金公司應積極與國家依法授權(quán)的管理機構(gòu)網(wǎng)點配合,確保健康運營,并降低經(jīng)營風險。
2、監(jiān)管內(nèi)容
嚴格禁止任何私募基金公司或個人,以任何名義進行非法的私募基金行為。否則,將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀行為。
私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運、擴張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動等行為,必須依法向國家管理機構(gòu)申報備案核準。
三、私募基金監(jiān)管原則
1、依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān),其成立由法律規(guī)定,其職權(quán)也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
2、“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則,重在公正,即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法,是依法監(jiān)管原則的具體化。
3、保障投資人利益原則
保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明,投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障,是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。
4、高效監(jiān)管原則
所謂高效監(jiān)管,是指基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標,而且還要通過基金監(jiān)管活動促進基金行業(yè)的高效發(fā)展。基金監(jiān)管機構(gòu)既要對基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管,又不能束縛基金行業(yè)和基金市場的活力。
5、審慎監(jiān)管原則
審慎監(jiān)管,也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預和解決方案”,其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施,以便讓金融機構(gòu)股東之外的其他人不受損失。
基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則,是指基金監(jiān)管機構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實施監(jiān)管行為時,注重基金機構(gòu)的償付能力和風險防控,以確保基金運行文件和基金財產(chǎn)安全,切實保護投資者合法權(quán)益。
6、適度監(jiān)管原則
市場經(jīng)濟的時間及經(jīng)濟學的理論都已證明市場不是萬能的額,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場失靈,因此政府的干預(監(jiān)管)是必要的。但也并非政府干預越多、監(jiān)管越嚴就越有效。對于基金而言,政府監(jiān)管不應直接干預基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理,監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。
私募基金由誰監(jiān)管呢?通過閱讀上文,我們不難得出答案。在我國,私募基金的監(jiān)管由金融管理機構(gòu)以及證監(jiān)會和銀監(jiān)會負責,司法機關(guān)輔助進行監(jiān)管。因此,證監(jiān)會、銀監(jiān)會的相關(guān)政策對于私募基金的運營是十分重要的,小編建議您對證監(jiān)會、銀監(jiān)會的相關(guān)政策保持關(guān)注,及時調(diào)整您的運營方式,以免因政策給您帶來損失。
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