【為您推薦】山海關(guān)區(qū)律師 江東區(qū)律師 南城區(qū)律師 紹興縣律師 浦江律師 魏縣律師 北戴河區(qū)律師
近年來,由于公開融資程序復(fù)雜、資格要求較高,不少投資者開始轉(zhuǎn)向選擇私募基金的投資方式。鑒于基金涉及的利益主體較多,國家對(duì)基金的監(jiān)管也比較嚴(yán)格。那么,私募基金由誰監(jiān)管呢?為了解決您的疑問,律霸小編特意為您搜集了以下資料,希望對(duì)您有幫助。
一、私募基金
1、私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個(gè)很寬泛的概念,用來指稱對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類:杠桿收購、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。
2、2014年12月31日,在保險(xiǎn)業(yè)界,伴隨2015年腳步聲到來的是保險(xiǎn)資金運(yùn)用一個(gè)緊接著一個(gè)的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕,保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金,專項(xiàng)支持中小微企業(yè)發(fā)展。
3、2015年12月23日消息,17家商業(yè)銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財(cái)新網(wǎng)報(bào)道稱,多家商業(yè)銀行收到銀監(jiān)會(huì)窗口通知,監(jiān)管部門將依法撤回在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案資格。
二、私募基金的監(jiān)管
1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
作為私募基金公司,必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管,納入國家金融系統(tǒng)管理,確保國家金融體系健康運(yùn)行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。
國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會(huì),有權(quán)依法監(jiān)督管理,國家的公檢法司以及審計(jì)、統(tǒng)計(jì)機(jī)關(guān)有權(quán)依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù),并依法進(jìn)行數(shù)據(jù)信息保密,私募基金公司應(yīng)積極與國家依法授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)配合,確保健康運(yùn)營,并降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
2、監(jiān)管內(nèi)容
嚴(yán)格禁止任何私募基金公司或個(gè)人,以任何名義進(jìn)行非法的私募基金行為。否則,將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀(jì)行為。
私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運(yùn)、擴(kuò)張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉(zhuǎn)讓、主要高管變動(dòng)等行為,必須依法向國家管理機(jī)構(gòu)申報(bào)備案核準(zhǔn)。
三、私募基金監(jiān)管原則
1、依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動(dòng)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為執(zhí)法機(jī)關(guān),其成立由法律規(guī)定,其職權(quán)也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
2、“三公”原則
基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一,證券市場(chǎng)“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。作為基金監(jiān)管原則的“三公”原則,重在公正,即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法,是依法監(jiān)管原則的具體化。
3、保障投資人利益原則
保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。投資基金歷史表明,投資人的合法權(quán)益能否得到有效的保障,是投資基金行業(yè)能否持續(xù)健康發(fā)展的關(guān)鍵。
4、高效監(jiān)管原則
所謂高效監(jiān)管,是指基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo),而且還要通過基金監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)基金行業(yè)的高效發(fā)展。基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要對(duì)基金行業(yè)進(jìn)行必要的監(jiān)管,又不能束縛基金行業(yè)和基金市場(chǎng)的活力。
5、審慎監(jiān)管原則
審慎監(jiān)管,也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”,其精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)完全虧損之前采取有效措施,以便讓金融機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失。
基金監(jiān)管遵循審慎監(jiān)管原則,是指基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控,以確保基金運(yùn)行文件和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
6、適度監(jiān)管原則
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)間及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已證明市場(chǎng)不是萬能的額,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場(chǎng)失靈,因此政府的干預(yù)(監(jiān)管)是必要的。但也并非政府干預(yù)越多、監(jiān)管越嚴(yán)就越有效。對(duì)于基金而言,政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理,監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域。
私募基金由誰監(jiān)管呢?通過閱讀上文,我們不難得出答案。在我國,私募基金的監(jiān)管由金融管理機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé),司法機(jī)關(guān)輔助進(jìn)行監(jiān)管。因此,證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策對(duì)于私募基金的運(yùn)營是十分重要的,小編建議您對(duì)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)政策保持關(guān)注,及時(shí)調(diào)整您的運(yùn)營方式,以免因政策給您帶來損失。
期貨私募基金是什么?
2020最新私募基金管理辦法全文
最新私募基金備案規(guī)定
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
網(wǎng)上立案可以撤回嗎
2020-12-08哪些人可以向行政機(jī)關(guān)要求賠償
2021-01-18上市公司收購流程有哪些
2021-02-01出了交通事故之后萬一肇事逃逸,保險(xiǎn)公司還會(huì)依法賠償嗎
2020-11-09婚姻法關(guān)于離婚協(xié)議法律如何規(guī)定
2020-11-18遺產(chǎn)的分配配偶占多少
2021-03-17醫(yī)療費(fèi)中醫(yī)保部分能否提起訴訟
2020-11-09房地產(chǎn)開發(fā)流程及五證是什么
2020-12-29勞動(dòng)者月中入職當(dāng)月是否有工資
2020-11-22提供虛假學(xué)歷,入職近10年還能解雇嗎
2021-02-28購買兒童意外傷害賠償保險(xiǎn)的注意事項(xiàng)
2021-01-16因產(chǎn)品責(zé)任提起訴訟后應(yīng)當(dāng)提供的證據(jù)是什么
2021-01-18出口產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)中產(chǎn)品危險(xiǎn)程度是如何劃分的
2020-11-14保單質(zhì)押率的含義是什么
2021-01-08失業(yè)保險(xiǎn)基金額用途有哪些
2021-03-20工程質(zhì)量保險(xiǎn)怎么投保
2021-03-10保險(xiǎn)合同的中止與終止有什么區(qū)別
2020-12-11車險(xiǎn)拒賠能申訴嗎
2020-12-04中國人壽保險(xiǎn)公司個(gè)人代理人保險(xiǎn)代理合同
2021-01-31人壽保險(xiǎn)的基本概念和原則
2020-11-15