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私募基金信息公示范圍

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-06 · 763人看過

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老師會將學生每次正規考試的成績進行公示,這是利用學生的攀比心理進行激勵,有利于提高學生的專業素養;各國法律、法規頒布后都會進行公示,私募基金信息也不例外,這有利于使廣大公民意識到這是一個法治的國家,有利于維護社會穩定。

私募基金信息分類公示范圍是什么?私募基金信息分類主要分為三種形式,一是規模類公示,二是提示類公示以及三是誠信類公示,這三者公示范圍都不相同,譬如管理基金規模以管理人在登記備案系統中填報的認繳規模為準。

(一)規模類公示

管理基金規模以管理人在登記備案系統中填報的認繳規模為準。基金指正在運作的基金,不包括已經清盤的基金。根據私募基金管理人所管理基金的不同類型,選取不同的劃分標準。管理規模在區間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。

1、私募證券基金(自主發行)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規模區間。

2、私募證券基金(顧問管理)

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規模區間。

3、私募股權基金

分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規模區間。

4、創業投資基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規模區間。

5、其他私募基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規模區間。此類公示內容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎信息。區間內按照登記編號順序排列。鑒于可能有個別機構不愿意公示其所管理基金規模的情況,如存在此情況,該類公示將備注“基于充分尊重當事人的意愿,部分管理基金規模較大的管理人未在此類公示中”。

對于管理不同類型私募基金產品的管理人,根據所管理的不同類型基金的認繳規模分別統計。

(二)提示類公示

該類公示主要有管理基金規模為零、實繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元等情況。公示內容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎信息,其中,涉及實繳資本的,公示內容還包括實繳資本數額以及占注冊資本的比例。

(三)誠信類公示

1、虛假填報

相關情形包括四項:機構基本信息與工商基本登記信息不符;股東信息與工商信息不符;高級管理人員基金從業資格考試成績與填報信息不符;虛報員工總人數。

2、重大遺漏

相關情形包括四項:未填報或漏報正在運作的基金信息;未填報投資項目基本情況;機構財務數據缺失;未填報相關違法違規及不良記錄誠信記錄的情況。

3、違反三條底線

相關情形包括三項:公開宣傳;向非合格投資者銷售;違反職業道德底線。

4、相關主體存在不良誠信記錄

不良誠信記錄主要包括私募基金管理人、實際控制人、相關高管人員受到中國證監會行政處罰或者中國基金業協會紀律處分。公示信息中的相關情形部分將提供中國證監會信息公開和中國基金業協會紀律處分的查詢鏈接。

誠信類公示內容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地以及相關情形和整改情況。列入虛假填報、重大遺漏、違反三條底線的私募基金管理人,如已經完成整改,則不再列入此類公示。

私募基金管理人分類公示采取動態管理,將根據登記備案系統數據進行及時更新。

在我國私募證券基金能自主發行,也可以顧問管理后發行及其他發行方式,這些屬于規模類公示范圍。提示類公示主要是針對注冊資本而言的。誠信類公示是最為重要的這關系到公序良俗原則。以上就是小編整理的私募基金信息公示范圍啦,希望能對你呢有所幫助。



哪些信息屬于商業秘密

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

如何成立私募基金

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